一、總體概況

       2013年度登記的46456項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)科技成果中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果數(shù)達(dá)到34783項(xiàng)，其中企業(yè)完成的科技成果占54.00%；小批量或小范圍應(yīng)用成果數(shù)6980項(xiàng)，企業(yè)完成的科技成果占36.56%；試用成果數(shù)2497項(xiàng)，大專院校占33.24%；應(yīng)用后停用成果數(shù)111項(xiàng)，未應(yīng)用成果數(shù)2085項(xiàng)，大專院校和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)在這兩項(xiàng)中所占的比例總計(jì)達(dá)到64.53%。

       2013年登記的應(yīng)用技術(shù)成果中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例最高，達(dá)到74.87%；小批量或小范圍應(yīng)用的成果比例為15.02%，試用成果的比例為5.37%；未應(yīng)用的成果比例為4.49%；另有0.25%的成果應(yīng)用后停用（見圖3-1）。

       成果未應(yīng)用或停用的原因仍以資金問(wèn)題為主，同時(shí)受多種因素綜合影響。其中，資金問(wèn)題所占比例為54.42%，比上年增加8.84百分點(diǎn)；其次是技術(shù)問(wèn)題和市場(chǎng)問(wèn)題，分別占45.08%、22.68%，比上年增加16.19個(gè)百分點(diǎn)、7.25個(gè)百分點(diǎn)；政策因素和管理問(wèn)題所占比例較低，分別為13.75%和6.33%（見圖3-2）。

       1.各地區(qū)成果應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因

       從東、中、西部來(lái)看，2013年各地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例與上年相比均有不同程度的下降。其中，中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例最低，為65.52%，比上年下降13.27個(gè)百分點(diǎn)；東部和西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的成果比例分別為75.40%、81.13%，分別比上年下降10.97和5.82個(gè)百分點(diǎn)。

       從經(jīng)濟(jì)地帶的科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用來(lái)看，珠三角地區(qū)所占比例最高，為83.03%，比上年下降8.49個(gè)百分點(diǎn)；東北地區(qū)所占比例最低，為60.54%，比上年下降12.89百分點(diǎn)（見表3-1）。

表3-1  2011-2013年地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例分布（%）

（注：從2011年度統(tǒng)計(jì)開始，成果應(yīng)用狀態(tài)中增加“小批量或小范圍應(yīng)用”、“試用”選項(xiàng)，對(duì)已應(yīng)用的成果狀態(tài)進(jìn)行了細(xì)分；從2013年度統(tǒng)計(jì)開始，成果應(yīng)用狀態(tài)中“穩(wěn)定應(yīng)用”變?yōu)椤爱a(chǎn)業(yè)化應(yīng)用”，由于指標(biāo)內(nèi)涵變化原因，影響本表三年的數(shù)據(jù)，呈現(xiàn)逐年下降狀態(tài)。） 

       東、中、西部地區(qū)成果未應(yīng)用或停用的主要原因，首先是資金問(wèn)題，四成以上的未應(yīng)用和應(yīng)用后停用成果是因?yàn)橘Y金短缺，尤其以西部表現(xiàn)更為突出；其次是技術(shù)問(wèn)題，在中部地區(qū)表現(xiàn)突出一些。市場(chǎng)問(wèn)題、管理問(wèn)題和政策因素也是影響成果無(wú)法使用的原因，但與資金和技術(shù)問(wèn)題來(lái)說(shuō)，所占比例較低，是次要因素。

       從四大經(jīng)濟(jì)帶來(lái)看，科技成果未應(yīng)用和應(yīng)用后停用的原因各有側(cè)重：環(huán)渤海地帶是資金問(wèn)題，長(zhǎng)三角地帶是技術(shù)和市場(chǎng)問(wèn)題，珠三角是政策因素，東北是管理問(wèn)題（見表3-2）。 

表3-2  2013年地區(qū)成果未應(yīng)用及應(yīng)用后停用原因的比例分布（%）

        2.各行業(yè)成果應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因

       從2013年各行業(yè)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果所占比例來(lái)看，批發(fā)和零售業(yè)，金融業(yè)，制造業(yè)，采礦業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的比例在80%以上；居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，建筑業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)等行業(yè)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例居于在70%-80%之間；其他行業(yè)的這一比例在60%-70%之間（見附表11）。

       分析各行業(yè)應(yīng)用技術(shù)成果未應(yīng)用的情況，在科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)，衛(wèi)生和社會(huì)工作，教育等行業(yè)未應(yīng)用的成果所占比例較高，分別達(dá)到：14.54%，9.09%，6.28%，5.17%。從成果未應(yīng)用的主要原因來(lái)看，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)主要是技術(shù)問(wèn)題和市場(chǎng)問(wèn)題，這兩個(gè)因素占到未應(yīng)用原因的73.36%；租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)主要是資金問(wèn)題和市場(chǎng)問(wèn)題，兩者比例占到80%；衛(wèi)生和社會(huì)工作主要是資金問(wèn)題和技術(shù)問(wèn)題，兩者比例占到80.91%；教育行業(yè)的主要因素是資金問(wèn)題，所占比例達(dá)到61.90%（見附表12）。

       3.高新技術(shù)領(lǐng)域成果應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因

     2013年高新技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例中，核應(yīng)用技術(shù)，先進(jìn)制造領(lǐng)域的比例高于80%，分別為81.97%、80.97%；新能源與節(jié)能，新材料，地球、空間與海洋，電子信息，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，航空航天領(lǐng)域的比例在70-80%之間，分別為：77.58%、76.53%、75.28%、74.50%、71.0%、70.35%；環(huán)境保護(hù)，生物醫(yī)藥和醫(yī)療器械領(lǐng)域的比例在60%-70%之間，分別為：69.34%、63.61%；現(xiàn)代交通最低，比例為54.75%（見附表11）。

       分析高新技術(shù)領(lǐng)域成果應(yīng)用的問(wèn)題，表現(xiàn)突出的領(lǐng)域?yàn)樯镝t(yī)藥和醫(yī)療器械，新材料，現(xiàn)代交通。其主要表現(xiàn)為，一是成果未應(yīng)用比例高，如生物醫(yī)藥和醫(yī)療器械、新材料未應(yīng)用所占比例分別達(dá)到8.82%、6.11%；二是小批量使用或小范圍應(yīng)用比例較高，如現(xiàn)代交通領(lǐng)域所占比例達(dá)到34.10%，生物醫(yī)藥和醫(yī)療器械為20.92%（見附表11）。

       4.不同類型單位成果應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因

       從成果完成單位的類型上看，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果中，企業(yè)所占的比例最高，為83.49%；大專院校所占的比例最低，為59.66%（見附表11）。

       分析各類型成果完成單位的成果未應(yīng)用或應(yīng)用后停用的原因，大專院校的資金問(wèn)題所占比例最高，為56.17%；獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)集中在資金問(wèn)題（分別為41.53%、40.04%）、技術(shù)問(wèn)題（32.97%、37.97%），所占比例較高。企業(yè)科技成果應(yīng)用問(wèn)題比較分散，資金問(wèn)題、市場(chǎng)問(wèn)題、技術(shù)問(wèn)題和政策因素都占有較大比例。

       分析不同類型企業(yè)科技成果未應(yīng)用或停用的原因，有以下幾個(gè)特點(diǎn)：資金問(wèn)題在除國(guó)有企業(yè)、外商投資企業(yè)、港澳臺(tái)資企業(yè)外的其他類型企業(yè)中表現(xiàn)比較突出；技術(shù)問(wèn)題，主要集中在港、澳、臺(tái)商投資企業(yè)和國(guó)有企業(yè)；市場(chǎng)問(wèn)題和政策因素集中在外商投資企業(yè)（見附表12）。

二、不同課題來(lái)源成果的應(yīng)用情況

       將2013年登記的應(yīng)用技術(shù)成果按照課題來(lái)源的不同劃分為政府項(xiàng)目和社會(huì)項(xiàng)目，其中，政府項(xiàng)目成果指來(lái)源于國(guó)家計(jì)劃、部門計(jì)劃、地方計(jì)劃、部門基金和地方基金的成果；社會(huì)項(xiàng)目成果指來(lái)源于國(guó)際合作、橫向委托、民間基金、自選課題及其他來(lái)源的成果。

       2013年登記到國(guó)家科技成果庫(kù)中的應(yīng)用技術(shù)成果共40219項(xiàng)（不含涉密等方面的成果，故小于全國(guó)登記的應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)），其中，來(lái)自于政府項(xiàng)目所占比例，與上年相比下降6.78個(gè)百分點(diǎn)，為44.63%，來(lái)自于社會(huì)項(xiàng)目的成果同比增加至55.37%。

       1.政府項(xiàng)目成果的應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因

       在17951項(xiàng)政府項(xiàng)目中，已轉(zhuǎn)讓企業(yè)14121家，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入53.29億元，平均每項(xiàng)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入水平約為30萬(wàn)元。轉(zhuǎn)讓企業(yè)個(gè)數(shù)、平均每項(xiàng)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，國(guó)家科技計(jì)劃要高于部門計(jì)劃和地方計(jì)劃。基金項(xiàng)目科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化處于一個(gè)低水平（見表3-3）。

表3-3  2013年政府項(xiàng)目成果的應(yīng)用情況統(tǒng)計(jì)

        政府項(xiàng)目中，從國(guó)家科技成果庫(kù)中統(tǒng)計(jì)出1264項(xiàng)科技成果未應(yīng)用或停用，對(duì)這些項(xiàng)目未應(yīng)用或停用的原因進(jìn)行分析得出，各類政府項(xiàng)目成果資金問(wèn)題所占的比例基本在40%以上。其他因素在政府項(xiàng)目中各有表現(xiàn)，如技術(shù)問(wèn)題，地方基金、國(guó)家計(jì)劃和地方計(jì)劃所占比例較大；市場(chǎng)問(wèn)題，部門基金和地方基金所占比例較大；政策因素在部門計(jì)劃項(xiàng)目中表現(xiàn)突出一些（見表3-4）。

表3-4  2013年政府項(xiàng)目成果未應(yīng)用原因的比例分布（%）

       2.社會(huì)項(xiàng)目成果的應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因

       在22268個(gè)社會(huì)項(xiàng)目成果中，共轉(zhuǎn)讓企業(yè)4423家，獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入58.03億元，平均每項(xiàng)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入26.06萬(wàn)元。其中：自選課題的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用占據(jù)主導(dǎo)地位。從單個(gè)成果的轉(zhuǎn)讓收入水平來(lái)看，橫向委托、國(guó)際合作，分別達(dá)到165.18萬(wàn)元、96.5萬(wàn)元，大大高于其他社會(huì)項(xiàng)目的科技成果（見表3-5）。

表3-5  2013年社會(huì)項(xiàng)目成果的應(yīng)用情況統(tǒng)計(jì)

       社會(huì)項(xiàng)目中，從國(guó)家科技成果庫(kù)中統(tǒng)計(jì)出573項(xiàng)科技成果未應(yīng)用或停用，對(duì)這些項(xiàng)目進(jìn)行分析得出，制約各類社會(huì)項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化的因素是，國(guó)際合作項(xiàng)目成果主要是資金問(wèn)題和技術(shù)問(wèn)題；橫向委托成果主要是資金和市場(chǎng)問(wèn)題；民間基金成果主要是技術(shù)問(wèn)題；自選課題主要是資金和技術(shù)問(wèn)題（見表3-6）。

表3-6  2013年社會(huì)項(xiàng)目成果的未應(yīng)用原因的比例分布（%）

三、不同課題來(lái)源成果的推廣形式

       1.政府項(xiàng)目成果的推廣形式

       合作轉(zhuǎn)化是政府項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式，所占比例超過(guò)60%，自我轉(zhuǎn)化居于15%-25%之間，技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入在8%-15%之間（見圖3-3）。

       2.社會(huì)項(xiàng)目成果的推廣形式

       50%以上的社會(huì)項(xiàng)目通過(guò)合作轉(zhuǎn)化，其中，近八成的橫向委托、國(guó)際合作項(xiàng)目以合作轉(zhuǎn)化方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化。自選課題通過(guò)自我轉(zhuǎn)化方式轉(zhuǎn)化比例較高（見圖3-4）。

四、應(yīng)用技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓情況

       在2013年全國(guó)登記的46456項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)成果中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果數(shù)為34783項(xiàng)，其中，獲得經(jīng)濟(jì)效益的成果為10006項(xiàng)，占全部應(yīng)用技術(shù)成果的21.54%。在10006項(xiàng)科技成果中，自我轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)6490項(xiàng)，占64.86%。自我轉(zhuǎn)化形成的累積總收入25696.96億元；合作轉(zhuǎn)化收入2573.33億元，其中：技術(shù)入股股權(quán)折價(jià)14.88億元；技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可收入131.66億元，其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入31.17億元，占23.67%（見附表2）。

       （注：1.科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入是指非自我轉(zhuǎn)化性質(zhì)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，受讓單位支付的全部技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。由于科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓可能歷時(shí)數(shù)年，這些數(shù)據(jù)僅反映截止目前成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓的累計(jì)收入情況，不反映當(dāng)年的收入情況。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入系指專利、著作權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密等的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入。3.由于科技保密等原因，部分應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化情況未做統(tǒng)計(jì)，故上述統(tǒng)計(jì)結(jié)果比實(shí)際情況要偏低一些。）