國家自然科學基金項目管理規(guī)定（試行）
關于印發(fā)《國家自然科學基金項目管理規(guī)定》(試行)的通知 各有關單位：
為進一步加強和規(guī)范國家自然科學基金資助項目的管理，國家自然科學基金委員會制定了《國家自然科學基金項目管理規(guī)定》(試行)，業(yè)經(jīng)2002年11月22日委務會議審定通過，現(xiàn)予印發(fā)，即日起執(zhí)行。
二ОО二年十二月十三日
國家自然科學基金項目管理規(guī)定（試行）
第1章 總則
第一條 為規(guī)范和加強國家自然科學基金項目（以下簡稱基金項目）管理，營造良好環(huán)境，激勵創(chuàng)新，凝聚和培養(yǎng)科技人才，促進科學技術進步和經(jīng)濟社會發(fā)展，制定本規(guī)定。
第二條 國家自然科學基金面向全國，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，主要資助自然科學基礎研究和部分應用研究，重點支持具有良好研究條件、研究實力的高等院校中和科研機構(gòu)中的研究人員，由國家自然科學基金委員會（以下簡稱自然科學基金委）負責實施與管理。
第三條 基金項目是指國家自然科學基金資助的各類項目，包括面上項目、重點項目、重大項目、國家杰出青年科學基金項目、專項項目和國際合作與交流項目等。自然科學基金委可根據(jù)需要對項目類型進行調(diào)整。
第四條 基金項目的立項、遴選和管理工作須遵循"依靠專家、發(fā)揚民主、擇優(yōu)支持、公正合理"的原則和"平等競爭、科學民主、激勵創(chuàng)新"的運行機制，執(zhí)行回避和保密的有關規(guī)定，接受科技界和社會的監(jiān)督。
第五條 基金項目實行課題制管理，根據(jù)項目類型、規(guī)模以及管理工作的實際需要，實行成本補償式和定額補助式兩種資助方式。項目資助經(jīng)費的管理和使用必須符合國家和自然科學基金委的有關財政、財務制度。
第六條 各類基金項目的管理須執(zhí)行本規(guī)定并依照本規(guī)定的基本原則進一步制定相應的管理辦法。第2章 申?請
第七條 自然科學基金委根據(jù)科學發(fā)展趨勢和國家長遠發(fā)展需求，制定優(yōu)先資助領域、項目指南等，公開向社會發(fā)布，引導基金項目申請。
第八條 申請者須具備以下基本資格：
（一） 是項目的實際負責人,有足夠的時間和精力從事申請項目的研究；
（二） 正式受聘于項目依托單位，每年在依托單位工作時間不得少于六個月。在職研究生作為申請者只可申請面上項目，并須征得導師的同意。
第九條 海外和港澳臺地區(qū)人員申請合作研究項目不受第八條第二款限制，但須有我國內(nèi)地合作者和項目依托單位。我國內(nèi)地系指我國除港澳臺地區(qū)之外的省、自治區(qū)、直轄市。
第十條 申請者須按各類項目的要求認真撰寫申請書，保證申請材料的真實性，通過項目依托單位申請基金項目。
第十一條 基金項目實行限項規(guī)定，具有高級專業(yè)技術職務的科技工作者申請與承擔（含參加）面上、重點、重大等類別基金項目的數(shù)量（不包括執(zhí)行期一年及在一年以內(nèi)的基金項目）累計不得超過三項。
第十二條 項目依托單位應認真審核申請書內(nèi)容的真實性和經(jīng)費預算的合理性，承諾在人員和條件上給予保障，并按自然科學基金委規(guī)定的受理時間和要求報送申請。
第三章 評審與批準
第十三條 基金項目的評審要把源頭創(chuàng)新與研究價值作為重要標準，注重申請者的創(chuàng)新潛力和人文素質(zhì)；提倡"百花齊放、百家爭鳴"，鼓勵科技工作者積極探索，樹立敢為人先的意識。
第十四條 基金項目的評審一般按照初審、同行專家評議、專家評審組或?qū)I(yè)委員會評審的程序進行。
第十五條 自然科學基金委科學部負責申請項目的初審。有下列情況之一者，不予繼續(xù)評議和評審：
（一） 申請者不具備申請資格或違反了自然科學基金委的有關規(guī)定；
（二） 申請手續(xù)不完備或申請書不符合要求；
（三） 申請項目主體內(nèi)容不符合國家自然科學基金資助范圍或申請經(jīng)費超出基金項目資助能力；
（四） 申請者以往獲資助項目執(zhí)行不力。
第十六條 同行評議是指同行評議專家對申請項目的創(chuàng)新性、研究價值、研究目標、研究方案等做出獨立的判斷和評價，一般采取通訊評議方式。
第十七條 同行評議專家應具備如下基本條件：有較高的學術水平、敏銳的科學洞察力和較強的學術判斷能力；熟悉被評項目的研究內(nèi)容及相關研究領域的國內(nèi)外發(fā)展情況，并且近年實際從事研究工作；學風嚴謹，辦事公正，熱心科學基金事業(yè)。
第十八條 選準同行評議專家是做好同行評議的關鍵。自然科學基金委科學部應客觀、公正地選準同行評議專家，嚴格執(zhí)行回避與保密有關規(guī)定，注意同行評議專家的知識覆蓋面、不同學術觀點和不同單位的代表性。
第十九條 同行評議專家應按照基金項目評審標準和要求，充分闡述個人觀點，摒棄非科學因素的影響，做到客觀公正，遵守保密和知識產(chǎn)權等有關規(guī)定。內(nèi)容過于空泛或明顯有失公正的評議，視為無效評議。
第二十條 申請者可提出不超過三位不宜評議其申請項目的同行評議專家（須注明所屬單位）并說明理由，供遴選同行評議專家時參考。自然科學基金委科學部對此信息保密。
第二十一條 自然科學基金委負責組建專家評審組或?qū)I(yè)評審委員會，其成員除具備同行評議專家的基本條件外，還應具有較強的戰(zhàn)略意識和較廣的知識面。專家評審組或?qū)I(yè)評審委員會在同行評議的基礎上提出項目資助建議或?qū)彾ㄙY助項目；參與學科發(fā)展戰(zhàn)略和項目指南的制訂；對基金管理工作等進行咨詢。專家參加評審工作時不代表部門和單位，應自覺維護科學基金評審工作的科學性和公正性。
第二十二條 在專家評議評審的基礎上，自然科學基金委委務會議對不同層次、不同類型的項目或資助方案予以批準或授權批準，自然科學基金委兼職專家在任期間申請的項目須專門審查批準。
第四章 實施與管理
第二十三條 自然科學基金委負責基金項目的宏觀管理，包括審核項目研究計劃與經(jīng)費預算，檢查項目年度工作進展與經(jīng)費使用情況，核準結(jié)題并組織評議等。
第二十四條 項目負責人全面負責基金項目的實施，包括按資助批準通知的要求編寫項目研究計劃與經(jīng)費預算，定期向自然科學基金委報告項目的執(zhí)行和進展情況，如實編報項目研究工作總結(jié)和資助經(jīng)費決算等。凡涉及項目研究計劃、研究隊伍、經(jīng)費使用及項目依托單位等重要變動，須通過項目依托單位及時報自然科學基金委科學部核準。
第二十五條 項目依托單位對本單位基金項目負有監(jiān)督、管理和保證的責任，主要包括：保證項目的人員穩(wěn)定、條件落實；監(jiān)督項目的實施和經(jīng)費使用；定期向自然科學基金委報告項目的管理情況；協(xié)助自然科學基金委實施項目檢查；審查結(jié)題項目的經(jīng)費決算和研究工作總結(jié)，按要求向自然科學基金委申報結(jié)題。
第二十六條 基金項目研究形成的論文、專著、軟件、數(shù)據(jù)庫、專利以及鑒定、獲獎、成果報道等，須注明國家自然科學基金資助和項目批準號。項目研究中取得的基礎性數(shù)據(jù)，應采取適當方式向社會公開，實行共享。自然科學基金委、項目依托單位和項目負責人有責任宣傳、展示基金項目研究成果，積極推進基金研究成果的應用。
第二十七條 在研的基金項目有下列情況之一者，視其情節(jié)輕重給予緩撥資助經(jīng)費、中止或撤消項目等處理：
（一） 弄虛作假、違背科學道德；
（二） 項目執(zhí)行不力，未開展實質(zhì)性的研究工作；
（三） 未按要求上報項目執(zhí)行和進展情況，無故不接受自然科學基金委對項目實施情況的檢查、監(jiān)督與審計；
（四） 項目資助經(jīng)費的使用不符合有關財政、財務制度的規(guī)定或其他違反基金項目規(guī)定與管理辦法的行為。
第五章 回避與保密
第二十八條 為保證項目資助工作的公正性，須遵守以下回避規(guī)定：
（一） 自然科學基金委專職和兼聘人員不得申請或參加申請項目；
（二） 參加評審的專家和工作人員回避直系親屬及可能影響公正性的申請項目的評審；
（三） 自然科學基金委兼聘人員、同行評議專家和專家評審組成員回避本人所在單位和本人參加的申請項目的評議和評審；
（四） 專家評審組成員和自然科學基金委兼職專家當年是申請項目負責人時，不得出席與該項目有關的評審會議。
第二十九條 為切實保護申請者和評審者的權益，參加評議、評審工作的所有人員均須遵守以下保密規(guī)定：
（一） 不得擅自復制、泄露或以任何形式剽竊申請者的研究內(nèi)容；
（二） 不得泄露同行評議專家姓名和單位；
（三） 不得泄露評議、評審過程中的情況和未經(jīng)批準的評審結(jié)果。
第六章 監(jiān)督與審計
第三十條 自然科學基金委對項目負責人和項目依托單位就項目執(zhí)行與經(jīng)費使用情況進行檢查、監(jiān)督和審計。
第三十一條 自然科學基金委對違背科學道德、違反基金項目管理規(guī)定和管理辦法的項目負責人及項目依托單位，視情節(jié)輕重分別采取緩撥項目資助經(jīng)費、書面警告、通報批評、停止撥款、追回已撥經(jīng)費、撤銷資助項目、停止申請資格等處理措施。
第三十二條 自然科學基金委紀檢監(jiān)督部門受理有關科學基金資助工作的投訴和舉報。
第三十三條 項目資助經(jīng)費的管理和使用應接受上級財政部門、國家審計機關和自然科學基金委審計部門的檢查與監(jiān)督。項目負責人和項目依托單位應積極配合并提供有關資料。
第七章 附 則
第三十四條 基金項目的依托單位須具備開展基金項目研究所必要的條件，并應設有專門的科研管理機構(gòu)，建立健全的管理制度。項目依托單位負責組織項目申報、監(jiān)督資助項目實施和管理并提供必要的支撐條件。
第三十五條 基金項目立項、申請、評審、執(zhí)行和管理中凡涉及國家科技保密、知識產(chǎn)權和科技檔案管理等問題，按國家和自然科學基金委有關規(guī)定執(zhí)行。
第三十六條 自然科學基金委與國內(nèi)外機構(gòu)開展聯(lián)合資助的有關協(xié)議不得與本規(guī)定抵觸。
第三十七條 本規(guī)定自公布之日起實行。自然科學基金委此前發(fā)布的有關基金項目管理的規(guī)定、辦法等，如與本規(guī)定不一致，以本規(guī)定為準。
第三十八條 本規(guī)定責成自然科學基金委計劃局解釋。
為進一步加強和規(guī)范國家自然科學基金資助項目的管理，國家自然科學基金委員會制定了《國家自然科學基金項目管理規(guī)定》(試行)，業(yè)經(jīng)2002年11月22日委務會議審定通過，現(xiàn)予印發(fā)，即日起執(zhí)行。
二ОО二年十二月十三日
國家自然科學基金項目管理規(guī)定（試行）
第1章 總則
第一條 為規(guī)范和加強國家自然科學基金項目（以下簡稱基金項目）管理，營造良好環(huán)境，激勵創(chuàng)新，凝聚和培養(yǎng)科技人才，促進科學技術進步和經(jīng)濟社會發(fā)展，制定本規(guī)定。
第二條 國家自然科學基金面向全國，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，主要資助自然科學基礎研究和部分應用研究，重點支持具有良好研究條件、研究實力的高等院校中和科研機構(gòu)中的研究人員，由國家自然科學基金委員會（以下簡稱自然科學基金委）負責實施與管理。
第三條 基金項目是指國家自然科學基金資助的各類項目，包括面上項目、重點項目、重大項目、國家杰出青年科學基金項目、專項項目和國際合作與交流項目等。自然科學基金委可根據(jù)需要對項目類型進行調(diào)整。
第四條 基金項目的立項、遴選和管理工作須遵循"依靠專家、發(fā)揚民主、擇優(yōu)支持、公正合理"的原則和"平等競爭、科學民主、激勵創(chuàng)新"的運行機制，執(zhí)行回避和保密的有關規(guī)定，接受科技界和社會的監(jiān)督。
第五條 基金項目實行課題制管理，根據(jù)項目類型、規(guī)模以及管理工作的實際需要，實行成本補償式和定額補助式兩種資助方式。項目資助經(jīng)費的管理和使用必須符合國家和自然科學基金委的有關財政、財務制度。
第六條 各類基金項目的管理須執(zhí)行本規(guī)定并依照本規(guī)定的基本原則進一步制定相應的管理辦法。第2章 申?請
第七條 自然科學基金委根據(jù)科學發(fā)展趨勢和國家長遠發(fā)展需求，制定優(yōu)先資助領域、項目指南等，公開向社會發(fā)布，引導基金項目申請。
第八條 申請者須具備以下基本資格：
（一） 是項目的實際負責人,有足夠的時間和精力從事申請項目的研究；
（二） 正式受聘于項目依托單位，每年在依托單位工作時間不得少于六個月。在職研究生作為申請者只可申請面上項目，并須征得導師的同意。
第九條 海外和港澳臺地區(qū)人員申請合作研究項目不受第八條第二款限制，但須有我國內(nèi)地合作者和項目依托單位。我國內(nèi)地系指我國除港澳臺地區(qū)之外的省、自治區(qū)、直轄市。
第十條 申請者須按各類項目的要求認真撰寫申請書，保證申請材料的真實性，通過項目依托單位申請基金項目。
第十一條 基金項目實行限項規(guī)定，具有高級專業(yè)技術職務的科技工作者申請與承擔（含參加）面上、重點、重大等類別基金項目的數(shù)量（不包括執(zhí)行期一年及在一年以內(nèi)的基金項目）累計不得超過三項。
第十二條 項目依托單位應認真審核申請書內(nèi)容的真實性和經(jīng)費預算的合理性，承諾在人員和條件上給予保障，并按自然科學基金委規(guī)定的受理時間和要求報送申請。
第三章 評審與批準
第十三條 基金項目的評審要把源頭創(chuàng)新與研究價值作為重要標準，注重申請者的創(chuàng)新潛力和人文素質(zhì)；提倡"百花齊放、百家爭鳴"，鼓勵科技工作者積極探索，樹立敢為人先的意識。
第十四條 基金項目的評審一般按照初審、同行專家評議、專家評審組或?qū)I(yè)委員會評審的程序進行。
第十五條 自然科學基金委科學部負責申請項目的初審。有下列情況之一者，不予繼續(xù)評議和評審：
（一） 申請者不具備申請資格或違反了自然科學基金委的有關規(guī)定；
（二） 申請手續(xù)不完備或申請書不符合要求；
（三） 申請項目主體內(nèi)容不符合國家自然科學基金資助范圍或申請經(jīng)費超出基金項目資助能力；
（四） 申請者以往獲資助項目執(zhí)行不力。
第十六條 同行評議是指同行評議專家對申請項目的創(chuàng)新性、研究價值、研究目標、研究方案等做出獨立的判斷和評價，一般采取通訊評議方式。
第十七條 同行評議專家應具備如下基本條件：有較高的學術水平、敏銳的科學洞察力和較強的學術判斷能力；熟悉被評項目的研究內(nèi)容及相關研究領域的國內(nèi)外發(fā)展情況，并且近年實際從事研究工作；學風嚴謹，辦事公正，熱心科學基金事業(yè)。
第十八條 選準同行評議專家是做好同行評議的關鍵。自然科學基金委科學部應客觀、公正地選準同行評議專家，嚴格執(zhí)行回避與保密有關規(guī)定，注意同行評議專家的知識覆蓋面、不同學術觀點和不同單位的代表性。
第十九條 同行評議專家應按照基金項目評審標準和要求，充分闡述個人觀點，摒棄非科學因素的影響，做到客觀公正，遵守保密和知識產(chǎn)權等有關規(guī)定。內(nèi)容過于空泛或明顯有失公正的評議，視為無效評議。
第二十條 申請者可提出不超過三位不宜評議其申請項目的同行評議專家（須注明所屬單位）并說明理由，供遴選同行評議專家時參考。自然科學基金委科學部對此信息保密。
第二十一條 自然科學基金委負責組建專家評審組或?qū)I(yè)評審委員會，其成員除具備同行評議專家的基本條件外，還應具有較強的戰(zhàn)略意識和較廣的知識面。專家評審組或?qū)I(yè)評審委員會在同行評議的基礎上提出項目資助建議或?qū)彾ㄙY助項目；參與學科發(fā)展戰(zhàn)略和項目指南的制訂；對基金管理工作等進行咨詢。專家參加評審工作時不代表部門和單位，應自覺維護科學基金評審工作的科學性和公正性。
第二十二條 在專家評議評審的基礎上，自然科學基金委委務會議對不同層次、不同類型的項目或資助方案予以批準或授權批準，自然科學基金委兼職專家在任期間申請的項目須專門審查批準。
第四章 實施與管理
第二十三條 自然科學基金委負責基金項目的宏觀管理，包括審核項目研究計劃與經(jīng)費預算，檢查項目年度工作進展與經(jīng)費使用情況，核準結(jié)題并組織評議等。
第二十四條 項目負責人全面負責基金項目的實施，包括按資助批準通知的要求編寫項目研究計劃與經(jīng)費預算，定期向自然科學基金委報告項目的執(zhí)行和進展情況，如實編報項目研究工作總結(jié)和資助經(jīng)費決算等。凡涉及項目研究計劃、研究隊伍、經(jīng)費使用及項目依托單位等重要變動，須通過項目依托單位及時報自然科學基金委科學部核準。
第二十五條 項目依托單位對本單位基金項目負有監(jiān)督、管理和保證的責任，主要包括：保證項目的人員穩(wěn)定、條件落實；監(jiān)督項目的實施和經(jīng)費使用；定期向自然科學基金委報告項目的管理情況；協(xié)助自然科學基金委實施項目檢查；審查結(jié)題項目的經(jīng)費決算和研究工作總結(jié)，按要求向自然科學基金委申報結(jié)題。
第二十六條 基金項目研究形成的論文、專著、軟件、數(shù)據(jù)庫、專利以及鑒定、獲獎、成果報道等，須注明國家自然科學基金資助和項目批準號。項目研究中取得的基礎性數(shù)據(jù)，應采取適當方式向社會公開，實行共享。自然科學基金委、項目依托單位和項目負責人有責任宣傳、展示基金項目研究成果，積極推進基金研究成果的應用。
第二十七條 在研的基金項目有下列情況之一者，視其情節(jié)輕重給予緩撥資助經(jīng)費、中止或撤消項目等處理：
（一） 弄虛作假、違背科學道德；
（二） 項目執(zhí)行不力，未開展實質(zhì)性的研究工作；
（三） 未按要求上報項目執(zhí)行和進展情況，無故不接受自然科學基金委對項目實施情況的檢查、監(jiān)督與審計；
（四） 項目資助經(jīng)費的使用不符合有關財政、財務制度的規(guī)定或其他違反基金項目規(guī)定與管理辦法的行為。
第五章 回避與保密
第二十八條 為保證項目資助工作的公正性，須遵守以下回避規(guī)定：
（一） 自然科學基金委專職和兼聘人員不得申請或參加申請項目；
（二） 參加評審的專家和工作人員回避直系親屬及可能影響公正性的申請項目的評審；
（三） 自然科學基金委兼聘人員、同行評議專家和專家評審組成員回避本人所在單位和本人參加的申請項目的評議和評審；
（四） 專家評審組成員和自然科學基金委兼職專家當年是申請項目負責人時，不得出席與該項目有關的評審會議。
第二十九條 為切實保護申請者和評審者的權益，參加評議、評審工作的所有人員均須遵守以下保密規(guī)定：
（一） 不得擅自復制、泄露或以任何形式剽竊申請者的研究內(nèi)容；
（二） 不得泄露同行評議專家姓名和單位；
（三） 不得泄露評議、評審過程中的情況和未經(jīng)批準的評審結(jié)果。
第六章 監(jiān)督與審計
第三十條 自然科學基金委對項目負責人和項目依托單位就項目執(zhí)行與經(jīng)費使用情況進行檢查、監(jiān)督和審計。
第三十一條 自然科學基金委對違背科學道德、違反基金項目管理規(guī)定和管理辦法的項目負責人及項目依托單位，視情節(jié)輕重分別采取緩撥項目資助經(jīng)費、書面警告、通報批評、停止撥款、追回已撥經(jīng)費、撤銷資助項目、停止申請資格等處理措施。
第三十二條 自然科學基金委紀檢監(jiān)督部門受理有關科學基金資助工作的投訴和舉報。
第三十三條 項目資助經(jīng)費的管理和使用應接受上級財政部門、國家審計機關和自然科學基金委審計部門的檢查與監(jiān)督。項目負責人和項目依托單位應積極配合并提供有關資料。
第七章 附 則
第三十四條 基金項目的依托單位須具備開展基金項目研究所必要的條件，并應設有專門的科研管理機構(gòu)，建立健全的管理制度。項目依托單位負責組織項目申報、監(jiān)督資助項目實施和管理并提供必要的支撐條件。
第三十五條 基金項目立項、申請、評審、執(zhí)行和管理中凡涉及國家科技保密、知識產(chǎn)權和科技檔案管理等問題，按國家和自然科學基金委有關規(guī)定執(zhí)行。
第三十六條 自然科學基金委與國內(nèi)外機構(gòu)開展聯(lián)合資助的有關協(xié)議不得與本規(guī)定抵觸。
第三十七條 本規(guī)定自公布之日起實行。自然科學基金委此前發(fā)布的有關基金項目管理的規(guī)定、辦法等，如與本規(guī)定不一致，以本規(guī)定為準。
第三十八條 本規(guī)定責成自然科學基金委計劃局解釋。
