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2016年度青海省科技成果統(tǒng)計分析報告
2016年，科技成果管理工作在廳黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，積極優(yōu)化、簡化登記流程，采用多方式、多渠道登記，登記數(shù)量穩(wěn)步提高。截止2016年10月31日，全省共登記各類科技成果470項，登記數(shù)量達到歷史最高?，F(xiàn)將成果登記總體情況做如下分析：
一、基本情況
（一）成果數(shù)量
2016年度全省共登記科技成果470項，較上年增長5.6%。從2012至2016年,科技成果登記數(shù)量五年增長明顯，如下圖１所示。
（二）成果類別
470項科技成果中，如下圖2所示，應(yīng)用技術(shù)成果365項，占77.66%；基礎(chǔ)理論成果80項，占17.02%；軟科學(xué)成果25項，占5.32%，后兩類成果較上年增長明顯。
（三）評價方式
如下表1，470項科技成果中，鑒定項目共268項（占57.02%）；驗收項目迅速增長，達71項（占15.10%）；評審項目55項（占11.70%）；行業(yè)準(zhǔn)入成果76項（占16.17%），行業(yè)準(zhǔn)入類成果均為經(jīng)青海省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布的地方標(biāo)準(zhǔn)項目和經(jīng)青海省農(nóng)作物品種審定委員會審定的品種項目。
表1 2016年與2015年科技成果評價方式統(tǒng)計表
|
成果評價 方式 |
2016年 |
2015年 |
||
|
成果數(shù)（項） |
占比（%） |
成果數(shù)（項） |
占比（%） |
|
|
鑒定 |
268 |
57.02 |
271 |
60.9 |
|
驗收 |
71 |
15.10 |
62 |
13.93 |
|
評審 |
55 |
11.70 |
46 |
10.34 |
|
行業(yè)準(zhǔn)入 |
76 |
16.17 |
66 |
14.83 |
（四）成果來源
470項科技成果中，地方計劃仍為主要來源，達到165項，占35.11%；自選項目119項，占25.32%；國家科技計劃22項(科技支撐計劃6項、農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金2項、重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃1項、自然科學(xué)基金6項、高技術(shù)研究發(fā)展計劃1項、星火計劃4項、國家軟科學(xué)研究計劃1項、其他1項)，占4.68%；部門計劃7項，占1.49%；國際合作8項，占1.70%；橫向委托7項，占1.49%；部門基金1項；其他廳局計劃成果141項，占30.00%。(見圖3)
其中，我廳下達的項目登記173項成果，進一步按照廳處室進行劃分，按照成果數(shù)量由高到低排序依次為：政策法規(guī)與基礎(chǔ)研究處81項，農(nóng)村科技處（包含農(nóng)社未分成果）48項，高新技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化處25項，計劃財務(wù)處8項，國際合作辦公室8項，農(nóng)村牧區(qū)能源辦公室3項。（見表2）
表2 2016年地方計劃成果來源分布
|
成果來源 |
登記數(shù)量（項） |
占比（%） |
|
政策法規(guī)與基礎(chǔ)研究處 |
81 |
17.23 |
|
農(nóng)村科技處 （包括農(nóng)社未分項目） |
48 |
10.21 |
|
高新技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化處 |
25 |
5.32 |
|
計劃財務(wù)處 |
8 |
1.70 |
|
國際合作辦公室 |
8 |
1.70 |
|
農(nóng)村牧區(qū)能源辦公室 |
3 |
0.64 |
|
合計 |
173 |
36.80 |
（五）完成單位
470項科技成果中，企業(yè)居成果完成主體的首位,達125項（其中科研轉(zhuǎn)制型企業(yè)完成11項），占26.60%;醫(yī)療機構(gòu)完成101項，占21.49%；獨立科研機構(gòu)完成100項，占21.28%；大專院校完成80項，占17.02%；其它單位（各類事業(yè)單位）完成75項，占15.96%。（見圖4）
（六）成果水平
470項科技成果中，國內(nèi)領(lǐng)先及以上水平的共225項，占47.87%。圖5可以看出，達到國際領(lǐng)先水平的成果13項，占2.77%；達到國際先進水平的成果51項，占10.85%；達到國內(nèi)領(lǐng)先水平的成果161項，占34.26%，達到國內(nèi)先進水平的成果138項，占29.36%；國內(nèi)一般水平的成果16項，占3.40%；未評價水平（主要為行業(yè)準(zhǔn)入類成果）91項，占19.36%。
（七）完成人員
470項科技成果中，參與項目研究的科研人員共6188人次,平均每個項目13名科研工作者。
從學(xué)歷構(gòu)成來看，圖6表明，我省的科技工作者隊伍仍主要以大學(xué)本科及以上學(xué)歷構(gòu)成。博士研究生、碩士研究生和本科學(xué)歷共4857人次，占78.49%；大專學(xué)歷為533人次，占8.61%；大專以下文化程度為102人次，占1.65%。
從年齡結(jié)構(gòu)來看，圖7表明，中青年是科技成果研究人員的主體。55歲以下的科研人員5965人次，占96.39%，其中35歲以下的科研人員為1961人次，36-45歲之間的科研人員為2137人次，46-55歲之間的科研人員為1867人次，56歲以上科研人員為223人次，僅占3.6%。
從技術(shù)職稱來看，圖8表明，具備中級以上技術(shù)職稱的科研人員為4882人次，達78.89%，占據(jù)了科研人員的主要比例，初級職稱者為783人次，占12.65%，其他科研人員523人次，僅占8.45%。
（八）知識產(chǎn)權(quán)情況
2016年度形成知識產(chǎn)權(quán)238件。發(fā)明專利達120項，占知識產(chǎn)權(quán)數(shù)的50.42%,實用新型專利105項，外觀設(shè)計專利8件,軟件著作權(quán)5項。（見圖9）
從主體劃分，企業(yè)形成知識產(chǎn)權(quán)153件（占知識產(chǎn)權(quán)數(shù)的63.86%）,是專利的主要來源；獨立科研機構(gòu)39件（占16.39%）；大專院校35件（占14.71%）；醫(yī)療機構(gòu)和其他共有11件（占5.04%）。
（九）研發(fā)經(jīng)費投入
470項成果的經(jīng)費總投入328403萬元。如圖10所示，其中自有資金285705萬元，占總投入的87.00%；地方投入21715萬元，占6.61%；國家投入11754萬元，占3.58%;銀行貸款2200萬元，占0.67%；部門投入2658萬元，占0.81%；基金投入3809萬元，占1.16%；國外資金80萬元；其他投入482萬元。
二、應(yīng)用技術(shù)成果
（一）成果屬性
365項應(yīng)用技術(shù)成果中，按照成果屬性占比從高到低排列依次為：屬于原始性創(chuàng)新的成果過半（占應(yīng)用技術(shù)成果數(shù)的69.59%），達到254項；屬于國內(nèi)二次技術(shù)開發(fā)成果80項，占21.92%；屬于國外引進消化吸收的創(chuàng)新成果31項，占8.49%。（見圖11）
（二）成果水平
365項應(yīng)用技術(shù)成果中，由圖12可見，按照成果水平占比從高到低排列依次為：國內(nèi)領(lǐng)先水平114項（占31.23%），國內(nèi)先進水平111項（占30.41%），未評價水平79項（占21.64%），國際先進水平37項（占10.14%），國內(nèi)一般水平16項（占4.38%），國際領(lǐng)先水平8項（占2.19%）。
（三）所處階段
365項應(yīng)用技術(shù)成果中，如圖13所示，處于成熟應(yīng)用階段的成果185項，占50.68%，初期階段成果116項，中期階段成果64項。
（四）所屬高新技術(shù)領(lǐng)域
365項應(yīng)用技術(shù)成果中，有130項屬于高新技術(shù)領(lǐng)域，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的35.62%。130項成果分布在10個高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，主要體現(xiàn)在四大高新技術(shù)領(lǐng)域，按照成果數(shù)由高到低排列依次是：現(xiàn)代農(nóng)業(yè)47項（占比12.88%）、生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械24項(占6.58%)、新能源與節(jié)能14項(占3.84%)，環(huán)境保護13項(占3.56%)、電子信息10項(占2.74%)、新材料9項(占2.47%)、先進制造6項(占1.64%)、現(xiàn)代交通5項(占1.37%)、地球、空間與海洋2項。
（五）行業(yè)分布
365項應(yīng)用技術(shù)成果行業(yè)分布較廣，體現(xiàn)在10個應(yīng)用行業(yè)中，按產(chǎn)業(yè)分布進行分類統(tǒng)計：第一產(chǎn)業(yè)154項，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的42.19%；第二產(chǎn)業(yè)共75項，占比為20.55%；第三產(chǎn)業(yè)共136項，占比為37.25%。（見表3）
表3 2016年應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)用行業(yè)分布
|
應(yīng)用行業(yè) |
項目數(shù)（項） |
所占應(yīng)用技術(shù)比例（%） |
|
第一產(chǎn)業(yè) |
154 |
42.19 |
|
農(nóng)林牧漁水業(yè) |
154 |
42.19 |
|
第二產(chǎn)業(yè) |
75 |
20.55 |
|
采礦業(yè) |
10 |
2.74 |
|
制造業(yè) |
53 |
14.52 |
|
電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) |
12 |
3.29 |
|
第三產(chǎn)業(yè) |
136 |
37.25 |
|
建筑業(yè) |
17 |
4.66 |
|
教育 |
1 |
0.27 |
|
信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) |
7 |
1.91 |
|
科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) |
11 |
3.01 |
|
水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) |
19 |
5.21 |
|
衛(wèi)生和社會工作 |
81 |
22.19 |
（六）應(yīng)用情況
365項應(yīng)用技術(shù)成果中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果171項，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的46.85%；小批量或小范圍應(yīng)用成果124項，占33.97%；正在試用的成果59項，占16.16%，未應(yīng)用的成果11項，占3.01%。（見圖14）
（七）經(jīng)濟效益
365項應(yīng)用技術(shù)成果中，從轉(zhuǎn)化方式角度劃分，實際產(chǎn)生經(jīng)濟效益的成果69項，自我轉(zhuǎn)化總收入2672529萬元,凈利潤672993萬元，實交稅金270696萬元，節(jié)約資金43815萬元，出口創(chuàng)匯7558萬元;合作轉(zhuǎn)化收入88462萬元，其中技術(shù)入股股權(quán)折價20653萬元;產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)讓予許可收入609萬元。
三、基礎(chǔ)理論成果
2016年登記的470項科技成果中，基礎(chǔ)理論成果80項,占總數(shù)的17.02%，較上年上升了3個百分點。從成果來源統(tǒng)計顯示：課題來源仍以地方計劃為主，共49項（占62.5%）,自選項目次之，共18項（占22.5%）,國家科技計劃4項，部門計劃2項，其他廳局計劃項目6項，國際合作1項。從成果水平看：成果水平達到國際領(lǐng)先5項，國際先進14項，國內(nèi)領(lǐng)先39項、國內(nèi)先進22項，國內(nèi)領(lǐng)先以上水平共58項，占基礎(chǔ)理論成果的72.5%，總體水平較高。
四、軟科學(xué)成果
2016年登記的470項科技成果中，軟科學(xué)成果25項，占總數(shù)的5.32%,較上年增長明顯。從成果來源統(tǒng)計顯示：地方計劃11項、自選課題6項、橫向委托4項、其他廳局計劃項目3項、國家計劃1項；從成果水平統(tǒng)計顯示：國內(nèi)領(lǐng)先8項，國內(nèi)先進5項,未評價12項。
五、科技成果統(tǒng)計分析
2016年度登記的470項科技成果經(jīng)統(tǒng)計整理，呈以下幾個特點：
（一）2016年470項科技成果，應(yīng)用技術(shù)成果365項，占77.66%；基礎(chǔ)理論成果80項，占17.02%；軟科學(xué)成果25項，占5.32%。從來源上看，地方計劃仍然為主要來源，達到35.11%，其他廳局計劃成果總數(shù)明顯升高，達到30.00%，自選課題成果增長不明顯。470項成果中，達到國內(nèi)領(lǐng)先及以上水平的共225項，達47.87%，較上年下降；形成知識產(chǎn)權(quán)238件,其中企業(yè)依然為專利創(chuàng)造主力軍。今后仍需加強成果管理及科技計劃立項管理的結(jié)合，鼓勵自主創(chuàng)新、自主選題以及知識產(chǎn)權(quán)保護，提高自選課題成果數(shù)量和質(zhì)量，提高科研主體的創(chuàng)新能力，逐步縮小與發(fā)達省份科研水平的差距。
（二）2016年應(yīng)用技術(shù)成果共365項，其中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果171項（應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的46.85%），小批量或小范圍應(yīng)用成果124項（33.97%），正在試用的成果59項（16.16%），未應(yīng)用的成果11項(3.01%),可見產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用水平與國家平均水平仍有差距，今后仍需加強我省高校和科研院所創(chuàng)新資源優(yōu)勢，加強產(chǎn)學(xué)研合作，促進相關(guān)優(yōu)秀技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，進一步提高產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用水平。從行業(yè)分布看，第一產(chǎn)業(yè)成果占比最高（42.19%），第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)成果占比較去年變化不明顯。但也呈現(xiàn)出一些新的特點：第二產(chǎn)業(yè)中，采礦業(yè)成果大幅降低，較上年下降了58.33%，制造業(yè)成果數(shù)量增長明顯，較上年增長了70.96%；第三產(chǎn)業(yè)中，建筑業(yè)以及水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)成果均大幅增長。反映出我省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和生態(tài)保護政策導(dǎo)向初見成效。
（三）2016年登記的470項成果，研發(fā)經(jīng)費投入共32.84億元，較上年增長24.40%。365項應(yīng)用技術(shù)成果中，產(chǎn)生經(jīng)濟效益的成果69項，自我轉(zhuǎn)化總收入267.25億元,合作轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)化收入8.85億元，技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入609萬元。其中，節(jié)約資金4.38億元，較上年增長了2.7倍，出口創(chuàng)匯0.76億元，出口創(chuàng)匯較上年增長了18.4倍，反映出企業(yè)發(fā)展意識的轉(zhuǎn)變，節(jié)能減排和出口海外成企業(yè)新的增長點。今后仍需加強向綠色循環(huán)經(jīng)濟方向轉(zhuǎn)變的政策導(dǎo)向，推動我省綠色經(jīng)濟、循環(huán)經(jīng)濟的良性發(fā)展。
青海省科技成果管理辦公室
2016年12月
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