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2016年科技成果分類分析（一）

    一、總體概況
    1.成果來源
    2016年全國登記的科技成果仍以各級財政支持的各類計劃項目成果為主，自選項目成果占有較大的比重。2016年登記的科技成果中，來源于各級科技計劃項目的成果28595項，占48.65%；自選項目成果20289項，占34.52%。各級科技計劃項目中，國家科技計劃項目成果占全國科技成果登記總量的10.12%，地方科技計劃項目成果占24.81%，部門科技計劃項目成果占13.72%（見圖2-1）。國家科技計劃項目成果中，基礎(chǔ)研究計劃項目（含重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃和自然科學基金項目）2616項，占登記總量的4.45%；高技術(shù)研究發(fā)展計劃項目411項，占0.70%；國家科技支撐計劃項目897項，占1.53%；政策引導類計劃及專項648項，占1.10%。

    （1）科技計劃項目成果的完成單位分布
    據(jù)統(tǒng)計，各級科技計劃項目成果完成單位分布主要集中在企業(yè)、大專院校和獨立科研機構(gòu)，其中，企業(yè)所占比例最高，為28.43%；其次是大專院校，為19.65%；再次是獨立科研機構(gòu)，為19.60%。國家計劃項目成果中大專院校所占的比例最高，為38.86%；其次是獨立科研機構(gòu)，所占比重達到22.77%。部門計劃項目成果中企業(yè)所占的比例最高，為19.68%；其次是獨立科研機構(gòu)，為19.42%。地方計劃項目成果中企業(yè)所占的比例最高，為35.70%；醫(yī)療機構(gòu)、獨立科研機構(gòu)和大專院校的比例分別為21.85%、18.40%和17.33%（見圖2-2）。

    （2）自選類項目成果的完成單位分布
    自選類項目成果主要來自企業(yè)，占64.56%，其次是大專院校（占13.68%）和獨立科研機構(gòu)（占10.11%）（見圖2-3）。

    2.成果評價方式
    2016年科技成果評價方式仍然呈現(xiàn)以鑒定和驗收為主的格局。2016年鑒定項目所占比例為37.21%，比上年下降7個百分點；驗收項目所占比例為38.61%，比上年上升6個百分點。在登記成果的其他評價方式中，由評價機構(gòu)進行評價的成果所占比例較高，達到15.21%。評審、行業(yè)準入、評估、結(jié)題等評價方式的成果所占比例很低（見表2-1）。
    2012-2016年，科技成果的評價方式均以鑒定、驗收為主，二者所占比例之和達75%以上。評價機構(gòu)評價的科技成果比例在此期間逐年上升，從2012年的4.68%到2016年的15.21%，四年間提高了10.53個百分點（見表2-1）。
表2-1  2012-2016年科技成果評價方式統(tǒng)計表

成果評價方式

2012年

2013年

2014年

2015年

2016年

成果數(shù)（項）

構(gòu)成（%）

成果數(shù)（項）

構(gòu)成（%）

成果數(shù)（項）

構(gòu)成（%）

成果數(shù)（項）

構(gòu)成（%）

成果數(shù)（項）

構(gòu)成（%）

鑒定

28795

55.67

27663

52.71

23379

44.00

24480

44.27

21871

37.21

驗收

14752

28.52

13022

24.81

17105

32.18

17823

32.24

22693

38.61

評審

2054

3.97

1594

3.04

1587

2.99

1181

2.14

1113

1.89

行業(yè)準入

732

1.42

1559

2.97

869

1.64

1012

1.83

953

1.62

評估

1387

2.68

1162

2.21

828

1.56

1198

2.17

992

1.69

結(jié)題

1581

3.06

1877

3.58

2334

4.39

2085

3.77

2215

3.77

評價機構(gòu)評價

2422

4.68

5600

10.67

7038

13.24

7505

13.58

8942

15.21
    3.知識產(chǎn)權(quán)情況
    在年度登記的58779項科技成果中，共獲得109173項知識產(chǎn)權(quán)（包含已授權(quán)和已受理），其中，已授權(quán)專利數(shù)為70616項。109173項知識產(chǎn)權(quán)中，以企業(yè)和大專院校所占比重大，兩者之和達到81.09%；以發(fā)明專利和實用新型專利為主，兩者之和達到85.01%（見表2-2）。
表2-2  2016年科技成果知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計表

　

合計

獨立科研機構(gòu)

大專院校

企業(yè)

其中：科研轉(zhuǎn)制企業(yè)

醫(yī)療機構(gòu)

其他

知識產(chǎn)權(quán)數(shù)（項）

109173

12605

23576

64950

1956

4609

3433

其中：發(fā)明專利數(shù)（項）

55804

7617

16429

29850

1063

695

1213

　　　實用新型專利數(shù)（項）

37007

2719

4559

28230

736

622

877

　　　外觀設(shè)計專利數(shù)（項）

2016

120

217

1618

14

19

42

　　　軟件著作權(quán)數(shù)（項）

4493

503

829

2693

69

106

362

　　　其他（項）

9853

1646

1542

2559

74

3167

939

已授權(quán)專利數(shù)（項）

70616

7063

16354

44750

1477

997

1452
    4.成果獲獎情況
    2016年度獲得國家科學技術(shù)獎勵的成果共279項。其中，國家自然科學獎42項,其中一等獎1項，二等獎41項；國家技術(shù)發(fā)明獎項目 66項，其中一等獎3項、二等獎63項；國家科學技術(shù)進步獎項目171項，其中特等獎2項、一等獎 20項、二等獎149項。此外，授予5名外籍專家和1個國際組織中華人民共和國國際科學技術(shù)合作獎。
    二、應用技術(shù)成果分析
    1.成果來源
    2016年全國登記的應用技術(shù)成果51728項中，地方登記43275項，占83.66%；部門登記8453項，占16.34%。
    應用技術(shù)成果主要來自自選課題和地方計劃，二者的占比分別為：42.41%和27.65%；國家計劃所占比例為8.81%（見圖2-4）。

    2.成果評價方式
    2016年，應用技術(shù)成果仍以鑒定和驗收為主要評價方式，而鑒定成果比例較上年有所下降，驗收成果所占比例略有提高。鑒定所占比例為46.83%，下降2.78個百分點；驗收所占比例為30.58%，提高0.89個百分點；另有18.78%的應用技術(shù)成果為第三方科技成果評價機構(gòu)進行的評價（見圖2-5）。

    3.成果體現(xiàn)形式
    2016年登記的應用技術(shù)成果仍以新技術(shù)、新產(chǎn)品為主要體現(xiàn)形式，比例分別為56.62%和22.35%，二者合計占登記總量的78.97%。從2012-2016年的情況來看，以新技術(shù)、新產(chǎn)品為體現(xiàn)形式的成果合計比例四年間增長了19.18個百分點，其中，新產(chǎn)品占比五年來基本穩(wěn)定在20%左右，而新技術(shù)占比從2012年的40.66%上升到2016年的56.62%，四年間增長了15.96個百分點。（見表2-3）。
表2-3  2012-2016年應用技術(shù)成果體現(xiàn)形式的比例分布（%）

成果體現(xiàn)形式

2012年

2013年

2014年

2015年

2016年

新技術(shù)

40.66

45.08

53.69

54.44

56.62

新產(chǎn)品

19.13

20.28

21.68

21.74

22.35

新工藝

6.09

6.33

6.32

6.45

6.79

農(nóng)業(yè)、生物新品種

3.68

3.27

2.99

2.86

3.49

新材料

2.97

2.40

2.16

2.14

2.64

新裝備

2.75

2.29

1.92

1.66

2.05

礦產(chǎn)新品種

0.09

0.05

0.06

0.04

0.02

其他

24.63

20.30

11.18

10.67

6.04

合計

100

100

100

100

100
    從東、中、西部來看，三個區(qū)域的應用技術(shù)成果體現(xiàn)形式均以新技術(shù)為最多，比例占該區(qū)域全部應用技術(shù)成果的50%以上，其次是新產(chǎn)品。其中，東部地區(qū)的新技術(shù)與新產(chǎn)品所占比例之和為三個區(qū)域中最高，達83.51%，比上年下降0.45個百分點。
    從經(jīng)濟地帶來看，環(huán)渤海經(jīng)濟地帶的新技術(shù)所占比例與其他經(jīng)濟地帶相比為最高，達到66.24%，比上年下降0.56個百分點；長三角、珠三角經(jīng)濟地帶新技術(shù)、新產(chǎn)品所占比例都較為突出，兩種體現(xiàn)形式各占該經(jīng)濟地帶應用技術(shù)成果的28%以上，特別是長三角，新產(chǎn)品占比達到44.41%，超過新技術(shù)所占比例；東北經(jīng)濟帶應用技術(shù)成果體現(xiàn)形式也以新技術(shù)為最多，達到57.41%，此外，東北經(jīng)濟帶農(nóng)業(yè)、生物新品種所占比例超過其他經(jīng)濟地帶，達到6.80%（見表2-4）。
表2-4  2016年應用技術(shù)成果體現(xiàn)形式的區(qū)域分布（%）

成果體現(xiàn)形式

東部

中部

西部

環(huán)渤海

長三角

珠三角

東北

新技術(shù)

53.94

54.11

59.20

66.24

40.95

53.93

57.41

新工藝

6.30

8.93

6.82

7.43

4.56

7.10

5.30

新產(chǎn)品

29.57

20.88

13.54

18.70

44.41

28.88

20.56

新材料

2.29

3.32

2.80

2.07

2.76

1.65

2.65

農(nóng)業(yè)、生物新品種

2.22

4.75

5.19

0.01

1.73

3.15

6.80

礦產(chǎn)新品種

0.00

0.00

0.04

0.01

0.00

0.00

0.00

新裝備

1.08

2.32

3.32

1.13

0.95

1.38

1.70

其他應用技術(shù)

4.60

5.69

9.09

4.41

4.64

3.91

5.58

合計

100

100

100

100

100

100

100
    從成果完成單位不同屬性來看，醫(yī)療機構(gòu)的新技術(shù)所占比例最高，達到79.81%，其次是大專院校，新技術(shù)占68.66%；大專院校的成果在新技術(shù)、新產(chǎn)品中占有較大比例，二者合起來占企業(yè)成果的81.03%，企業(yè)新產(chǎn)品所占比例（37.43%）遠遠超過其他不同屬性的單位；獨立科研機構(gòu)成果中新技術(shù)比例最高（60.82%），相對其他不同屬性的單位，農(nóng)業(yè)、生物新品種成果所占比例較大，達12.89%（見表2-5）。
表2-5  2016年應用技術(shù)成果體現(xiàn)形式的完成單位構(gòu)成表（%）

成果體現(xiàn)形式

獨立科研機構(gòu)

大專院校

企業(yè)

醫(yī)療機構(gòu)

其他

  新技術(shù)

60.82

68.66

42.86

79.81

61.22

  新工藝

4.83

5.47

10.03

1.00

4.94

  新產(chǎn)品

10.44

12.37

37.43

2.53

8.39

  新材料

2.55

3.58

3.35

0.32

0.77

  農(nóng)業(yè)、生物新品種

12.89

2.68

1.79

0.31

6.76

  礦產(chǎn)新品種

0.00

0.00

0.02

0.00

0.19

  新裝備

2.53

2.00

2.61

0.17

1.77

  其他應用技術(shù)

5.94

5.24

1.91

15.86

15.96

  合計

100

100

100

100

100
    4.技術(shù)標準構(gòu)成
    2016年登記的應用技術(shù)成果中，以技術(shù)標準體現(xiàn)的有1787項，其中，以行業(yè)標準、國家標準和地方標準為主，比例分別為31.95%、23.95%、23.88%；其次是企業(yè)標準和國際標準，比例分別為13.90%、6.32%（見圖2-6）。與上年相比，以技術(shù)標準體現(xiàn)的科技成果減少169項，其中，行業(yè)標準下降最多，比上年減少96項，企業(yè)標準和地方標準分別減少83項、46項，其他類標準與上年相比有所增長。


    從2012-2016年應用技術(shù)成果的技術(shù)標準構(gòu)成來看，以國家標準體現(xiàn)的科技成果比例前三年間逐年下降，2016年又有所上升，比上年上升了7.69個百分點，以行業(yè)標準、地方標準體現(xiàn)的科技成果比例逐年上升，四年間二者的比例分別上升了4.20%、13.81%（見表2-6）。
表2-6  2012-2016年應用技術(shù)成果技術(shù)標準構(gòu)成（%）

技術(shù)標準

2012年

2013年

2014年

2015年

2016年

  國際標準

8.94

9.91

4.17

4.65

6.32

  國家標準

25.19

21.04

19.73

16.26

23.95

  行業(yè)標準

27.75

28.78

31.87

31.90

31.95

  地方標準

10.07

12.28

19.49

20.60

23.88

  企業(yè)標準

28.05

27.99

24.74

26.59

13.90

  合計

100

100

100

100

100
    從成果完成單位的構(gòu)成來看，獨立科研機構(gòu)制訂的標準中國家標準所占比例最高，占44.52%，其次是地方標準，比例為38.87%。大專院校制訂的技術(shù)標準構(gòu)成中，行業(yè)標準和地方標準的比例較高，分別為31.38%和26.28%。企業(yè)制訂的技術(shù)標準構(gòu)成中以企業(yè)標準為主，比例達36.55%；其次是行業(yè)標準和國家標準，比例分別為28.39%和21.08%。醫(yī)療機構(gòu)的技術(shù)標準構(gòu)成中以行業(yè)標準為主，比例達55.44%，其次是國家標準和地方標準，比例分別為18.39%和16.84%（見表2-7）。
表2-7  不同屬性成果完成單位應用技術(shù)成果標準構(gòu)成（%）

技術(shù)標準

獨立科研機構(gòu)

大專院校

企業(yè)

醫(yī)療機構(gòu)

其他

國際標準

1.42

13.87

5.81

8.55

4.58

國家標準

44.52

21.17

21.08

18.39

11.11

行業(yè)標準

11.66

31.38

28.39

55.44

21.57

地方標準

38.87

26.28

8.17

16.84

59.47

企業(yè)標準

3.53

7.30

36.55

0.78

3.27

合計

100

100

100

100

100
    5.成果所處階段
    2016年全國登記應用技術(shù)成果51728項，處于成熟應用階段的成果占68.01%，比上年下降0.06個百分點；處于初期階段和中期階段的成果所占比例分別為17.96%和14.03%。從2012-2016年應用技術(shù)成果的階段分布來看，處于成熟應用階段的成果比例基本呈下降趨勢，四年間降低了7.24個百分點，處于初期階段的成果比例逐年上升，四年間增長了7.09個百分點，處于中期階段的成果比例變化不大（見表2-8）。
表2-8  2012-2016年應用技術(shù)成果所處階段分布

類別

2012年

2013年

2014年

2015年

2016年

成果數(shù)（項）

比例（%）

成果數(shù)（項）

比例（%）

成果數(shù)（項）

比例（%）

成果數(shù)（項）

比例（%）

成果數(shù)（項）

比例（%）

初期階段

4700

10.87

5129

11.04

6781

14.71

8618

17.82

9294

17.96

中期階段

6003

13.88

6045

13.01

6219

13.50

6825

14.11

7255

14.03

成熟應用階段

32531

75.25

35282

75.95

33091

71.79

32920

68.07

35179

68.01

合計

43234

100

46456

100

46091

100

48363

100

51728

100
    從應用技術(shù)成果完成單位的屬性來看，企業(yè)完成的科技成果的成熟應用比率最高，達到78.36%，醫(yī)療機構(gòu)次之，達到61.29%，再次是獨立科研機構(gòu)，達到56.97%，大專院校最低，僅為45.71%，比企業(yè)低32.65個百分點（見圖2-7）。

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