各市科技局、財政局，省直有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《山東省自然科學(xué)基金管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

 

山東省科學(xué)技術(shù)廳 山東省財政廳

2019年5月15日

 

山東省自然科學(xué)基金管理辦法

 

第一章 總則

第一條 為規(guī)范山東省自然科學(xué)基金管理，充分發(fā)揮省自然科學(xué)基金在推動學(xué)科建設(shè)，加強(qiáng)人才培養(yǎng)，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，提升源頭創(chuàng)新能力等方面的重要作用，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策文件，制定本辦法。

第二條 山東省自然科學(xué)基金（以下簡稱“省自然基金”）是省級科技計劃體系的重要組成部分，主要用于支持開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索，實現(xiàn)前沿引領(lǐng)技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，為加快全省經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展夯實科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)支撐。

第三條 省自然基金資金主要來源為省級財政資金。完善基礎(chǔ)研究多元化投入機(jī)制，引導(dǎo)鼓勵設(shè)區(qū)的市人民政府、省直相關(guān)部門、高等學(xué)校、科研院所以及有條件的企業(yè)、社會組織等出資設(shè)立聯(lián)合基金，加大基礎(chǔ)研究投入。

第四條 省自然基金按照“聚焦前沿，鼓勵探索，需求牽引，交叉融通”的思路，堅持自愿申請、公開透明、競爭擇優(yōu)、公平公正原則，鼓勵自由探索，突出目標(biāo)導(dǎo)向，強(qiáng)化績效評價。

第二章 資助體系

第五條 建立完善新時代省自然基金資助體系。省自然基金按照青年基金、面上項目、重大基礎(chǔ)研究、優(yōu)秀青年基金、杰出青年基金、聯(lián)合基金、應(yīng)急管理等專項組織實施，根據(jù)需要適時作出必要調(diào)整。

（一）青年基金主要支持35周歲以下青年科技人員自主選題，獨立開展創(chuàng)新性的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，促進(jìn)青年科技人才快速成長。

（二）面上項目主要支持具有一定科研基礎(chǔ)和發(fā)展?jié)摿Φ目蒲腥藛T，在省自然基金資助范圍內(nèi)，瞄準(zhǔn)學(xué)科發(fā)展前沿自主選題，開展具有前瞻性、創(chuàng)新性和較為深入的科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

（三）重大基礎(chǔ)研究主要支持研究基礎(chǔ)好、創(chuàng)新實力強(qiáng)的領(lǐng)軍科技人才及科研團(tuán)隊，圍繞學(xué)科發(fā)展前沿、全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大需求，提煉重大科學(xué)問題及關(guān)鍵共性技術(shù)難題，深入系統(tǒng)的開展引領(lǐng)性、戰(zhàn)略性和原創(chuàng)性研究，推動實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。

（四）優(yōu)秀青年基金主要支持在基礎(chǔ)研究方面已取得較好成績、發(fā)展?jié)摿^大的38周歲以下優(yōu)秀青年科研人員，促進(jìn)創(chuàng)新型青年人才的快速成長，為培育有望沖擊省自然科學(xué)基金杰出青年基金或更高層次人才做準(zhǔn)備。

（五）杰出青年基金主要支持40周歲以下、在相關(guān)研究領(lǐng)域已取得突出成績，有望獲得國家杰出青年基金或國家自然科學(xué)基金重點項目等資助的優(yōu)秀青年科研人員，組成科研團(tuán)隊開展高水平的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)學(xué)術(shù)骨干或?qū)W科帶頭人。

（六）聯(lián)合基金旨在發(fā)揮省自然基金的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)與整合社會資源投入基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，培養(yǎng)壯大人才隊伍，推動相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)、區(qū)域提升自主創(chuàng)新能力。

聯(lián)合基金的設(shè)立由設(shè)區(qū)的市人民政府、省直相關(guān)部門、高等學(xué)校、科研院所以及有條件的企業(yè)、社會組織等出資方提出申請，經(jīng)協(xié)商一致后，與省科技廳簽署設(shè)立聯(lián)合基金的合作協(xié)議，明確各方出資額度、資助領(lǐng)域方向、合作期限、運行方式等。

（七）應(yīng)急管理主要用于資助具有重要科學(xué)意義、需要及時給予支持的創(chuàng)新研究，科技改革與發(fā)展重大問題研究，學(xué)術(shù)合作交流研究，非共識項目以及其他特殊需要支持的項目。

第六條 青年基金、面上項目、優(yōu)秀青年基金、杰出青年基金、聯(lián)合基金項目執(zhí)行期限一般為3年；重大基礎(chǔ)研究項目一般為5年；應(yīng)急管理項目不超過3年。

第三章 組織管理

第七條 省科技廳負(fù)責(zé)省自然基金的組織管理工作，負(fù)責(zé)擬訂相關(guān)支持政策，審議決定重大事項，組織開展省自然基金項目申請、評審、立項、結(jié)題等工作。

第八條 省自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱“省基金委”） 負(fù)責(zé)對省自然基金管理中的重大決策、重大事項進(jìn)行咨詢指導(dǎo)。省基金委委員實行任期制，任期一般為3年。

省基金委辦公室設(shè)在省科技廳，與省科技廳基礎(chǔ)研究處合署辦公，負(fù)責(zé)省基金委的日常工作。

第九條 我省境內(nèi)注冊的高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)以及社會組織等法人單位作為依托單位，應(yīng)履行以下職責(zé)：

（一）組織開展本單位的省自然基金申報工作；

（二）提供省自然基金資助項目實施所需的條件，保障項目申請人和參與人有足夠的時間實施項目；

（三）對省自然基金資助項目實施和經(jīng)費使用進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)檢查。

第十條 設(shè)區(qū)的市科技局、省直部門和單位、中央駐魯單位和省屬高等院校等作為推薦部門，負(fù)責(zé)所屬依托單位省自然基金資助項目實施的過程管理，及時反映項目實施中的重大事項，協(xié)調(diào)解決項目實施中遇到的問題。

第十一條 省科技廳建立山東省自然科學(xué)基金管理系統(tǒng)，實現(xiàn)項目全過程網(wǎng)絡(luò)信息化管理。

第四章 申報與評審

第十二條 省科技廳根據(jù)年度科技計劃總體部署，分批次發(fā)布省自然基金項目申報通知，明確申報條件和時間要求等。

第十三條 省自然基金項目申請人應(yīng)具備下列條件：

（一）是所申請項目的主要研究人員，具有履行項目負(fù)責(zé)人責(zé)任的能力；

（二）是山東省境內(nèi)注冊、具有獨立法人資格單位從事科學(xué)技術(shù)研究的正式人員或長期工作人員；

（三）具有所申請項目必需的組織開展創(chuàng)新性研究的能力和基本條件；

（四）具有良好的科研信用記錄。

第十四條 省自然基金實行推薦申報制。項目申請人按照省自然基金申報通知要求，在規(guī)定期限內(nèi)提報項目申請書。申請書經(jīng)依托單位審查通過后，由推薦部門統(tǒng)一推薦至省科技廳。項目申請人、依托單位應(yīng)當(dāng)對所提交材料的真實性負(fù)責(zé)。

第十五條 省基金委辦公室負(fù)責(zé)對推薦的項目進(jìn)行形式審查，一般在申請截止之日起10個工作日內(nèi)完成，并公布形式審查結(jié)果。

有下列情形之一的，申請項目不予受理，并通過推薦部門將不予受理的理由反饋給依托單位和項目申請人。

（一）申請人不符合項目申報條件；

（二）申請材料不符合申報指南要求；

（三）申請材料不齊全或存在不屬實的內(nèi)容；

（四）因項目終止、無故不結(jié)題或連續(xù)不能按期結(jié)題暫停申請省自然基金資格。

第十六條 省基金委辦公室邀請具有較高學(xué)術(shù)水平、良好信譽的同行專家組成評審組，對受理的項目進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)評審。每個項目至少3名專家參與評審。

第十七條 網(wǎng)絡(luò)評審專家對申請項目的創(chuàng)新性、科學(xué)價值、學(xué)術(shù)影響以及研究方案的可行性、經(jīng)費預(yù)算的合理性等方面進(jìn)行獨立判斷和評價，在綜合考慮申請人條件的基礎(chǔ)上提出評審意見。

第十八條 根據(jù)網(wǎng)絡(luò)評審專家的意見，省基金委辦公室綜合平衡、擇優(yōu)提出進(jìn)入學(xué)科組會議復(fù)評的項目名單并進(jìn)行公示，公示期5個工作日。

第十九條 省基金委辦公室根據(jù)年度預(yù)算安排，提出不同專項資助項目分配指標(biāo)，組織召開學(xué)科組會議復(fù)評。學(xué)科組專家在網(wǎng)絡(luò)評審專家建議基礎(chǔ)上，根據(jù)當(dāng)年資助重點和分配指標(biāo)對項目進(jìn)行復(fù)評，提出立項資助建議。

第二十條 省基金委辦公室將通過學(xué)科組會議復(fù)評的資助建議項目提請省基金委進(jìn)行審議。省基金委到會委員三分之二以上的多數(shù)同意資助的項目視為通過審議。

第二十一條 省基金委辦公室根據(jù)省基金委的審議意見，提出年度省自然基金立項項目及資助經(jīng)費分配建議，提請省科技廳辦公會議審定。

第二十二條 根據(jù)工作需要，重大基礎(chǔ)研究、應(yīng)急管理項目也可直接采取定向委托或會議評審方式，提出立項項目和資助經(jīng)費建議，提請省科技廳辦公會議審定。具體辦法另行制定。

第五章 立項實施

第二十三條 省科技廳與省財政廳會商后，省科技廳發(fā)文下達(dá)年度省自然基金項目計劃；省財政廳下達(dá)相應(yīng)的資金指標(biāo)文件并撥付資金。

第二十四條 依托單位和項目申請人，自收到項目立項通知之日起20日內(nèi)填寫項目立項任務(wù)書，報省科技廳核準(zhǔn)。逾期不提報的，視為自動放棄項目實施資格。

項目立項任務(wù)書應(yīng)與申請材料相一致，除評審專家有明確調(diào)整意見外，不得進(jìn)行實質(zhì)性變更。若有實質(zhì)性變更，應(yīng)按申報渠道報省科技廳審核。

第二十五條 省自然基金項目資助經(jīng)費一般采取一次核定，數(shù)額較大的按實施進(jìn)度分年度撥款的方式下達(dá)。經(jīng)費使用按照《山東省自然科學(xué)基金項目資助經(jīng)費管理辦法》執(zhí)行。

資助經(jīng)費撥至項目依托單位，由項目申請人根據(jù)項目進(jìn)展需要自主支配使用。依托單位負(fù)責(zé)對項目經(jīng)費使用進(jìn)行監(jiān)督管理，做到專款專用。

第二十六條 項目申請人應(yīng)當(dāng)按照立項任務(wù)書組織開展研究工作，做好省自然基金資助項目實施情況的原始記錄，每年12月底前向省科技廳提交項目進(jìn)展報告。依托單位應(yīng)審核項目進(jìn)展報告、項目實施情況的原始記錄等。推薦部門應(yīng)于1月20日前向省科技廳提交上一年度省自然基金資助項目執(zhí)行情況報告。

第二十七條 項目實施過程中，一般不得變更項目申請人。項目申請人發(fā)生下列變化的，依托單位應(yīng)及時提出變更項目申請人或者終止項目實施的申請，經(jīng)推薦部門審查同意后，報省科技廳核準(zhǔn)。省科技廳也可視情況直接作出終止項目實施的決定。

（一）不再是依托單位的科學(xué)技術(shù)人員；

（二）不再具備繼續(xù)開展研究工作所需的條件；

（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為。

項目申請人調(diào)離原依托單位，現(xiàn)工作單位在我省境內(nèi)的，經(jīng)現(xiàn)工作單位與原依托單位協(xié)商，可由原依托單位提出變更依托單位的申請，經(jīng)原推薦部門審查同意后報省科技廳批準(zhǔn)；協(xié)商不一致的，終止該項目。現(xiàn)工作單位不在我省境內(nèi)的，由原依托單位提出項目終止、撤項、繼續(xù)實施申請，經(jīng)原推薦部門審查同意后報省科技廳批準(zhǔn)。

第二十八條 項目實施過程中，主要研究方法或者技術(shù)路線需要調(diào)整的，由項目申請人自行調(diào)整并報依托單位同意后，由推薦部門報省科技廳備案。

第二十九條 項目申請人應(yīng)自項目資助期滿之日起30日內(nèi)辦理項目結(jié)題手續(xù)。 提前完成立項任務(wù)書目標(biāo)任務(wù)的項目可申請?zhí)崆敖Y(jié)題。

（一）青年基金和面上項目結(jié)題程序：

1. 撰寫結(jié)題報告。項目申請人應(yīng)實事求是、客觀全面地總結(jié)提煉所完成的工作，在規(guī)定期限內(nèi)向依托單位提交項目結(jié)題報告。

2. 財務(wù)審核。依托單位財務(wù)和審計部門對項目經(jīng)費決算進(jìn)行審核并加蓋公章。

3. 審核提交。依托單位對本單位項目結(jié)題報告進(jìn)行審核，審核通過后按申報渠道提交到省科技廳。

4. 形式審查。省基金委辦公室對提交的結(jié)題報告進(jìn)行形式審查。有下列情況之一的予以退回，由項目申請人修改完善后重新提交：

（1）提交的結(jié)題報告材料不齊全；

（2）提交的結(jié)題報告材料不符合要求。

5.專家評議。項目結(jié)題采取同行專家評議方式，對項目完成立項任務(wù)書規(guī)定的各項工作情況進(jìn)行評價，著重評價成果科學(xué)價值、學(xué)術(shù)水平和影響力以及研究工作質(zhì)量。每個項目至少由3位同行專家進(jìn)行評議，超過三分之二的專家同意結(jié)題的視為通過結(jié)題，否則視為結(jié)題不通過。對未通過結(jié)題的項目，省基金委辦公室根據(jù)專家建議，作出完善工作后重新提交或終止項目的處理意見。

（二）優(yōu)秀青年基金、杰出青年基金、重大基礎(chǔ)研究和應(yīng)急管理項目結(jié)題一般采取會議評議或函評方式。

（三）聯(lián)合基金項目結(jié)題按合作協(xié)議執(zhí)行。

第三十條 對于因故不能按期結(jié)題的項目，項目申請人應(yīng)對項目實施情況進(jìn)行全面總結(jié)，說明項目執(zhí)行過程和不能結(jié)題的原因，經(jīng)依托單位、推薦部門審查后于項目資助期滿前30日內(nèi)向省科技廳提出延期或終止申請。項目延期一般不超過一次，延長期不超過12個月。對于超出項目執(zhí)行期一年以上或不具備研究時效性項目，省科技廳視情況直接作出終止項目實施的決定。

第三十一條 項目申請人、依托單位發(fā)表省自然基金資助項目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)注明得到山東省自然科學(xué)基金資助。標(biāo)注內(nèi)容“山東省自然科學(xué)基金資助項目XXX(立項編號)”，英文為“project XXX supported by Shandong Provincial Natural Science Foundation。”

第三十二條 項目結(jié)題工作結(jié)束10個工作日內(nèi)，項目申請人、依托單位應(yīng)按相關(guān)規(guī)定填寫科技報告、科技成果轉(zhuǎn)化年度報告和成果登記信息，納入省科技報告系統(tǒng)。

第三十三條 項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家、省有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。

依法取得知識產(chǎn)權(quán)的項目，依托單位應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)用和有序擴(kuò)散項目成果，傳播和普及科學(xué)知識，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化，落實支持科技成果轉(zhuǎn)化的激勵政策。

第六章 監(jiān)督與管理

第三十四條 省科技廳、省財政廳將根據(jù)需要對省自然基金項目執(zhí)行情況和資金使用情況進(jìn)行調(diào)度、檢查和績效評估。

省財政廳根據(jù)需要對省自然科學(xué)基金預(yù)算績效運行情況進(jìn)行重點監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時通報部門單位進(jìn)行整改；問題嚴(yán)重的，暫緩或停止撥款。

第三十五條 建立信用管理制度。省科技廳對項目管理和實施中的相關(guān)主體在項目申報、評審、立項、實施、結(jié)題與監(jiān)督等全過程進(jìn)行信用記錄和信用評價，分別建立信用檔案。

第三十六條 省自然基金管理全過程向社會公開，接受監(jiān)督。對省自然基金在形式審查、網(wǎng)絡(luò)評審、會議復(fù)評和推薦立項等過程中有異議的，均可向省科技廳書面提出。省科技廳將對異議按程序核查處理，不受理涉及對專家評審專業(yè)方面所提出的異議。

第三十七條 省科技廳對項目申請人、依托單位項目完成質(zhì)量和結(jié)題數(shù)量進(jìn)行評價，并定期通報。

對按期結(jié)題且完成質(zhì)量高、取得重大原創(chuàng)成果的項目申請人，遴選部分發(fā)展前景較好的在下一年度給予連續(xù)資助；對于項目終止、無故不結(jié)題或連續(xù)不能按期結(jié)題的項目申請人，暫停一次省自然基金的申請資格。

第三十八條 申請項目涉嫌抄襲、剽竊他人研究成果或有其他弄虛造假行為的，經(jīng)查實，取消其參加本年度評審的資格；情節(jié)嚴(yán)重的，項目申請人五年內(nèi)不得申請省自然基金項目。

第三十九條 項目申請人有下列行為之一的，省科技廳視情節(jié)輕重，分別作出暫緩撥付資助經(jīng)費，限期改正；撤銷資助，追回已撥付的資助經(jīng)費；五年內(nèi)不得申請或者參與省自然基金項目的處理意見。

（一）未按照立項任務(wù)書開展研究工作；

（二）未按照規(guī)定提交項目進(jìn)展報告和結(jié)題報告；

（三）抄襲、剽竊他人研究成果，提交弄虛作假的報告、原始記錄或者相關(guān)材料；

（四）侵占、挪用資助經(jīng)費。

第四十條 依托單位有下列情形之一的，省科技廳將責(zé)成推薦部門督促其限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其五年內(nèi)作為依托單位的資格。

（一）未履行保障省自然基金資助項目研究條件或者監(jiān)督管理資助經(jīng)費使用職責(zé)；

（二）對項目申請人提交的材料或者報告的真實性審查不嚴(yán)，造成不良影響；

（三）縱容、包庇項目申請人弄虛作假；

（四）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更項目申請人；

（五）截留、挪用、侵占資助經(jīng)費。

第四十一條 推薦部門未按照規(guī)定提交資助項目執(zhí)行情況報告、履行項目監(jiān)管責(zé)任的，省科技廳應(yīng)當(dāng)督促其限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其下一年度推薦資格。

第四十二條 評審專家有下列行為之一的，省科技廳應(yīng)當(dāng)督促其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其評審資格。

（一）未按照規(guī)定履行評審職責(zé)或不盡責(zé)評審；

（二）不遵守誠信承諾，擅自披露未公開的評審信息；

（三）利用工作便利謀取不正當(dāng)利益。

第七章 附則

第四十三條 原省自然基金中的培養(yǎng)基金、博士基金納入青年基金管理；原省自然基金中的省屬高校優(yōu)秀青年人才聯(lián)合基金納入優(yōu)秀青年基金管理；原省自然基金支持的科技領(lǐng)軍人才創(chuàng)新工作室項目納入重大基礎(chǔ)研究管理。

第四十四條 本辦法由省科技廳、省財政廳負(fù)責(zé)解釋。

第四十五條 本辦法自2019年6月1日起施行，有效期至2024年5月31日。原《山東省自然科學(xué)基金管理辦法》同時廢止。

 

（來源：山東科技）