重慶市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)《重慶市科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理改革試點(diǎn)方案》的通知

渝科局發(fā)[2019]111號(hào)

各有關(guān)單位：

《重慶市科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理改革試點(diǎn)方案》已經(jīng)2019年市科技局第11次局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們。請(qǐng)根據(jù)每項(xiàng)改革試點(diǎn)工作后續(xù)印發(fā)的具體通知，結(jié)合本單位實(shí)際情況，積極推進(jìn)試點(diǎn)工作，并將試點(diǎn)工作情況及時(shí)報(bào)市科技局。

重慶市科學(xué)技術(shù)局

2019年8月29日

重慶市科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理改革試點(diǎn)方案

為深入貫徹習(xí)近平總書記在兩院院士大會(huì)上重要講話和科技創(chuàng)新系列講話精神，全面落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》和《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳<關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見>的通知》等文件要求，積極推進(jìn)我市科研管理“放管服”改革，著力構(gòu)建“以信任為前提、以激勵(lì)為導(dǎo)向”的科研管理機(jī)制，決定開展科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制”、科研項(xiàng)目結(jié)題備案制、科技創(chuàng)新基地穩(wěn)定支持、非共識(shí)項(xiàng)目（先鋒科學(xué)基金項(xiàng)目）、重大技術(shù)需求項(xiàng)目張榜招標(biāo)、科研項(xiàng)目管理“無紙化”等六項(xiàng)改革試點(diǎn)。

一、開展科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制”改革試點(diǎn)

（一）試點(diǎn)目的

探索實(shí)施科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制”，解決科學(xué)研究路徑不確定性和經(jīng)費(fèi)管理具體化之間的矛盾，充分尊重和信任科研人員，賦予科研人員更大的經(jīng)費(fèi)支配權(quán)，調(diào)動(dòng)科研人員積極性，充分釋放創(chuàng)新活力。

（二）試點(diǎn)范圍

選擇科研管理規(guī)范、科研成效顯著、科研信用較好的市屬高校、科研院所，開展市自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn)。

（三）試點(diǎn)內(nèi)容

經(jīng)費(fèi)用途包干。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)實(shí)行定額資助，取消項(xiàng)目預(yù)算編制，經(jīng)費(fèi)支出不設(shè)定科目限制和具體比例限制，與項(xiàng)目研發(fā)活動(dòng)直接相關(guān)的支出據(jù)實(shí)開支。參與科研項(xiàng)目的編制外臨時(shí)人員的工資性支出、退休返聘人員費(fèi)用可在科研項(xiàng)目勞務(wù)費(fèi)中列支。經(jīng)費(fèi)使用包干。強(qiáng)化項(xiàng)目負(fù)責(zé)人責(zé)任制，賦予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)費(fèi)支配權(quán)，實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字報(bào)銷制，項(xiàng)目結(jié)題前項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表報(bào)項(xiàng)目單位職能部門備案管理。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)建立與試點(diǎn)工作相適應(yīng)的管理制度，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的規(guī)范性和合法性納入科研誠信管理。項(xiàng)目實(shí)施包干。項(xiàng)目實(shí)施過程中，在項(xiàng)目考核指標(biāo)不降低的前提下，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以自主調(diào)整項(xiàng)目技術(shù)路線、實(shí)施方案、項(xiàng)目組成員，所有調(diào)整報(bào)項(xiàng)目單位職能部門備案管理。

以上改革措施作為項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題、審計(jì)檢查的依據(jù)。

二、開展科研項(xiàng)目結(jié)題備案制改革試點(diǎn)

（一）試點(diǎn)目的

進(jìn)一步簡(jiǎn)化科研項(xiàng)目結(jié)題管理，強(qiáng)化法人單位責(zé)任，探索實(shí)施項(xiàng)目結(jié)題備案制，由項(xiàng)目承擔(dān)單位自行確定結(jié)題規(guī)則，下放項(xiàng)目結(jié)題管理權(quán)限，賦予科研機(jī)構(gòu)更大自主權(quán)。

（二）試點(diǎn)范圍

選擇覆蓋面最大、涉及科研人員最多的市自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目開展項(xiàng)目結(jié)題備案制改革試點(diǎn)。

（三）試點(diǎn)內(nèi)容

突出標(biāo)志性成果評(píng)價(jià)。嚴(yán)格實(shí)行項(xiàng)目“目標(biāo)驗(yàn)收”管理，注重項(xiàng)目標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，突出代表性成果，不簡(jiǎn)單以論文、專利數(shù)量作為考核評(píng)價(jià)指標(biāo)。探索項(xiàng)目結(jié)題評(píng)價(jià)方式。以項(xiàng)目任務(wù)書確定的目標(biāo)任務(wù)和考核指標(biāo)為基本依據(jù)，由項(xiàng)目承擔(dān)單位自行確定項(xiàng)目結(jié)題規(guī)則，探索授權(quán)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以小同行專家評(píng)議等多種方式自主結(jié)題。簡(jiǎn)化結(jié)題審查程序。項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)結(jié)題材料的完整性進(jìn)行審核，將項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告和經(jīng)費(fèi)決算表報(bào)市科技局備案，并辦理結(jié)題銷號(hào)手續(xù)。

三、開展科技創(chuàng)新基地穩(wěn)定支持改革試點(diǎn)

（一）試點(diǎn)目的

探索對(duì)科技創(chuàng)新基地給予中長(zhǎng)期目標(biāo)導(dǎo)向的持續(xù)穩(wěn)定支持機(jī)制，支持開展戰(zhàn)略性、前瞻性基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，集聚和培養(yǎng)高層次科技人才團(tuán)隊(duì)，強(qiáng)化源頭創(chuàng)新能力，打造引領(lǐng)發(fā)展、學(xué)科交叉、人才匯聚、管理創(chuàng)新的一流創(chuàng)新平臺(tái)。

（二）試點(diǎn)范圍

選擇在渝的學(xué)科國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，開展穩(wěn)定支持改革試點(diǎn)。

（三）試點(diǎn)內(nèi)容

穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持方式。按照《重慶市實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》確定的穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，在科技部組織實(shí)施的評(píng)估周期內(nèi)，實(shí)施市級(jí)財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)年度穩(wěn)定支持機(jī)制。穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)主要用于實(shí)驗(yàn)室人員績(jī)效激勵(lì)、人才引進(jìn)培育、自主研發(fā)、開放課題等，不設(shè)定比例限制。賦予經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)。實(shí)驗(yàn)室實(shí)行依托單位領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制，賦予實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)使用自主決策權(quán)，探索和創(chuàng)新崗位設(shè)置、人才引育選聘、自主研發(fā)、開放課題、考核激勵(lì)和運(yùn)行管理等方面的體制機(jī)制。賦予管理自主權(quán)。參照市級(jí)科研項(xiàng)目管理辦法，實(shí)行項(xiàng)目自主立項(xiàng)、自主過程管理、自主結(jié)題管理。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)設(shè)置開放課題，探索開放課題公開招標(biāo)機(jī)制。積極推動(dòng)大型科研儀器設(shè)備設(shè)施開放共享機(jī)制，探索服務(wù)收入分配激勵(lì)機(jī)制。創(chuàng)新管理體制機(jī)制。依托單位應(yīng)加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)發(fā)展的人財(cái)物保障和政策協(xié)調(diào)，賦予實(shí)驗(yàn)室更大的自主權(quán)，強(qiáng)化以績(jī)效為導(dǎo)向的過程跟蹤管理和服務(wù)。實(shí)驗(yàn)室自主制定相應(yīng)規(guī)則程序、經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度標(biāo)準(zhǔn)等管理制度，報(bào)依托單位備案管理，有關(guān)制度作為經(jīng)費(fèi)管理使用和審計(jì)檢查的依據(jù)。

四、開展非共識(shí)項(xiàng)目改革試點(diǎn)

（一）試點(diǎn)目的

鼓勵(lì)在科學(xué)上有價(jià)值、基于好奇心和靈感的創(chuàng)新探索，支持科研人員挑戰(zhàn)傳統(tǒng)科學(xué)范式，重點(diǎn)探索建立對(duì)重大原創(chuàng)性、顛覆性創(chuàng)新、交叉學(xué)科創(chuàng)新項(xiàng)目等的非常規(guī)評(píng)審機(jī)制。

（二）試點(diǎn)范圍

選擇部分科研管理規(guī)范、科研成效顯著、科研信用較好的高校、科研院所，在自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（先鋒科學(xué)基金項(xiàng)目）開展非共識(shí)項(xiàng)目改革試點(diǎn)。每個(gè)試點(diǎn)單位實(shí)施的非共識(shí)項(xiàng)目原則上不超過上年度本單位市自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)的5%。

（三）試點(diǎn)內(nèi)容

探索非共識(shí)項(xiàng)目生成機(jī)制。由試點(diǎn)單位結(jié)合單位實(shí)際情況，探索包括專家學(xué)者實(shí)名推薦在內(nèi)的項(xiàng)目來源渠道，以及立項(xiàng)遴選評(píng)價(jià)方式。原則上申報(bào)人不受年齡、職稱等條件限制，申報(bào)內(nèi)容不受項(xiàng)目指南范圍限制。探索非共識(shí)項(xiàng)目資助機(jī)制。積極探索非共識(shí)項(xiàng)目結(jié)題評(píng)價(jià)方式，項(xiàng)目任務(wù)書原則上不作約束性考核要求。結(jié)題評(píng)價(jià)取得階段性代表性成果的非共識(shí)項(xiàng)目，可以對(duì)項(xiàng)目后續(xù)研究給予持續(xù)滾動(dòng)經(jīng)費(fèi)資助。

五、開展重大技術(shù)需求項(xiàng)目張榜招標(biāo)改革試點(diǎn)

（一）試點(diǎn)目的

聚焦我市科技創(chuàng)新短板，嫁接外部高端創(chuàng)新資源，圍繞我市行業(yè)龍頭企業(yè)重大技術(shù)需求，開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，探索建立“重慶出題，全球解答”機(jī)制，切實(shí)解決我市科技創(chuàng)新重大現(xiàn)實(shí)需求。

（二）試點(diǎn)范圍

圍繞《重慶市技術(shù)圖譜》中行業(yè)產(chǎn)業(yè)“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)，凝練技術(shù)需求，開展技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用發(fā)展重點(diǎn)項(xiàng)目張榜發(fā)布、公開招標(biāo)試點(diǎn)。

（三）試點(diǎn)內(nèi)容

企業(yè)重大技術(shù)需求招標(biāo)。由行業(yè)龍頭企業(yè)提出重大技術(shù)問題需求，并編制項(xiàng)目招標(biāo)書，確定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)額度、招標(biāo)考核指標(biāo)。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由市級(jí)財(cái)政資金和需求單位共同出資，出資比例不低于1:4。探索項(xiàng)目管理實(shí)施機(jī)制。按照“一事一議”原則，市科技局作為項(xiàng)目組織實(shí)施管理第三方單位，探索企業(yè)重大技術(shù)需求方履行項(xiàng)目管理主體責(zé)任機(jī)制，項(xiàng)目成果權(quán)益分配由需求單位負(fù)責(zé)處置。

六、開展科研項(xiàng)目管理“無紙化”改革

（一）改革目的

大力簡(jiǎn)除煩苛，所有項(xiàng)目資料網(wǎng)上在線提交，使科研人員潛心向?qū)W，“讓信息多跑路，科研人員不跑腿”。

（二）改革范圍

在市自然科學(xué)基金、技術(shù)預(yù)見與制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用發(fā)展專項(xiàng)等科研項(xiàng)目組織實(shí)施中，開展改革試點(diǎn)。

（三）改革內(nèi)容

深入開展減表行動(dòng)。精簡(jiǎn)科研項(xiàng)目申報(bào)要求，減少不必要的申報(bào)材料，壓減項(xiàng)目申報(bào)表格和附件材料，實(shí)行申報(bào)承諾制度，項(xiàng)目單位一般不提交相關(guān)資質(zhì)證明附件材料。項(xiàng)目全程“無紙化”管理。在項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人僅僅需要提交電子版申請(qǐng)書，無需提交紙質(zhì)材料；項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交電子版任務(wù)書，無需提交紙質(zhì)材料；項(xiàng)目結(jié)題時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在線提交結(jié)題證明材料。涉及到項(xiàng)目成員簽字，一律實(shí)行電子簽章。

七、保障措施

（一）強(qiáng)化組織保障。加強(qiáng)部門聯(lián)動(dòng)，建立溝通順暢、協(xié)同高效的工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)單位的績(jī)效評(píng)估。鼓勵(lì)試點(diǎn)單位大膽探索實(shí)踐，發(fā)揮示范突破和帶動(dòng)作用，改進(jìn)管理方式，優(yōu)化相關(guān)審查程序，制度出臺(tái)前充分吸納一線科研人員意見，健全公開公示制度，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，在充分信任的基礎(chǔ)上賦予科研人員更大的人財(cái)物支配權(quán)。

（二）鼓勵(lì)先行先試。試點(diǎn)單位應(yīng)加強(qiáng)單位配套制度建設(shè)和內(nèi)部政策協(xié)調(diào)，對(duì)在推進(jìn)改革中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯(cuò)誤、因上級(jí)尚無明確限制的探索性試驗(yàn)中的失誤錯(cuò)誤和為推動(dòng)發(fā)展的無意過失，給予充分理解和寬容，不作為追責(zé)問責(zé)的依據(jù)。健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，讓銳意進(jìn)取、開拓創(chuàng)新的改革者放心大膽搞改革。 加強(qiáng)各職能部門的統(tǒng)籌聯(lián)動(dòng)，切實(shí)通過改革試點(diǎn)充分釋放科研人員活力動(dòng)力。

（三）強(qiáng)化誠信管理。推進(jìn)科研誠信建設(shè)，全面推行科研誠信承諾制度，改革試點(diǎn)內(nèi)容全部納入科研誠信管理。相關(guān)市級(jí)部門按照“雙隨機(jī)，一公開”原則，對(duì)試點(diǎn)單位和試點(diǎn)內(nèi)容按一定比例抽查。試點(diǎn)單位應(yīng)切實(shí)履行法人單位責(zé)任，強(qiáng)化日常監(jiān)督和過程管理，對(duì)試點(diǎn)內(nèi)容按一定比例抽查檢查。對(duì)套取挪用科研經(jīng)費(fèi)、弄虛作假等嚴(yán)重違背科研誠信行為，實(shí)施“黑名單”管理，相應(yīng)誠信記錄納入“信用重慶”數(shù)據(jù)平臺(tái)。

本次改革試點(diǎn)工作按照“自愿參與、分類指導(dǎo)、穩(wěn)妥推進(jìn)”的原則，由市科技局會(huì)同市級(jí)相關(guān)行政管理部門確定改革試點(diǎn)單位，分批逐步啟動(dòng)相關(guān)改革試點(diǎn)。試點(diǎn)單位應(yīng)按照本方案對(duì)試點(diǎn)工作作出具體安排，并及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)成果，向市科技局和有關(guān)行政主管部門報(bào)送改革試點(diǎn)進(jìn)展情況。本方案涉及的改革試點(diǎn)工作從2019年開始逐步實(shí)施，對(duì)階段形成的可復(fù)制經(jīng)驗(yàn)做法，視情況適時(shí)在全市范圍內(nèi)推廣。