寧政辦發(fā)〔2022〕3號

各市、縣（區(qū)）人民政府，自治區(qū)政府各部門、各直屬機構(gòu)：

為健全完善科技成果評價機制，構(gòu)建科技成果分類評價體系，促進科技與經(jīng)濟社會發(fā)展更加緊密結(jié)合，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，助力自治區(qū)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《國務院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）精神，結(jié)合我區(qū)實際，提出以下實施意見。

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，深入落實習近平總書記視察寧夏重要講話精神，深入實施科教興寧、人才強區(qū)和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推進科技強區(qū)行動，深化科技體制改革，樹立以創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻為核心的科技成果評價導向，采取分類多維度多層次差別化科技成果評價方式，充分激發(fā)各類創(chuàng)新主體投身科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活力和積極性，營造良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈深度融合，推動產(chǎn)出更多高質(zhì)量科技成果，為建設黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展先行區(qū)提供堅強科技支撐。

（二）基本原則。

堅持導向鮮明、評價科學。充分發(fā)揮科技成果評價“指揮棒”作用，優(yōu)化科技創(chuàng)新過程管理，構(gòu)建導向鮮明、任務清晰、多方協(xié)同的科技成果評價體系，全面準確評價科技成果多元價值、創(chuàng)新水平和實際貢獻，激勵科技人員和創(chuàng)新主體產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化應用更多高質(zhì)量科技成果。

堅持改革引領、試點先行。圍繞“評什么”“誰來評”“怎么評”“怎么用”，發(fā)揮好政府相關(guān)部門統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)作用，推動科技評價體制機制改革。面向不同創(chuàng)新主體的差異化需求，構(gòu)建政府部門、高等院校、科研機構(gòu)、市場主體之間各具特色的評價方式和應用場景，試點形成一批可復制、可推廣的改革經(jīng)驗。

堅持市場主導、多元參與。發(fā)揮市場在科技資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，積極培育評價機構(gòu)和市場業(yè)態(tài)，大力發(fā)展市場化評價。加快構(gòu)建政府、社會組織、企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)、投融資機構(gòu)等共同參與的評價體系，加大科技成果推廣應用力度，推動科技成果價值早發(fā)現(xiàn)、早實現(xiàn)。

堅持創(chuàng)新方式、多維評價。創(chuàng)新科技成果評價方式方法，建立完善分類評價指標體系和標準規(guī)范，防止“一把尺子量天下”，推行專業(yè)化、標準化、社會化評價，有效破解評價指標單一化、標準定量化、結(jié)果功利化等問題。

二、主要任務

（一）實施科技成果分類評價。圍繞基礎研究、應用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化、軟科學等不同類型科技成果實施分類評價，全面準確評價科技成果的科學、技術(shù)、經(jīng)濟、社會、文化價值?；A研究類科技成果以“小同行”評議為主，推行代表作評價，突出科學價值評價，重點評價新發(fā)現(xiàn)、新觀點、新原理、新學說等方面的獨創(chuàng)性貢獻。應用研究類科技成果以用戶評價和社會化評價為主，突出技術(shù)價值評價，重點評價新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設備樣機性能等標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響，突出在提升產(chǎn)業(yè)競爭力、促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、培育新產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)造新動能等方面的作用，特別是突破關(guān)鍵核心技術(shù)方面的成效。技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類科技成果以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主，突出經(jīng)濟價值評價，重點評價推廣前景、預期效益、潛在風險等對經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響和作用。軟科學類科技成果以同行評議為主，突出社會價值評價，重點評價對決策科學化和管理現(xiàn)代化的影響，將成果采納應用情況作為重要評價依據(jù)。在科技成果評價指標體系中設立文化價值指標，重點評價在普及科學知識、培育科學家精神、營造創(chuàng)新氛圍、孕育新思想、產(chǎn)生新變革、弘揚社會主義核心價值觀等方面的貢獻和影響。

（二）構(gòu)建多元主體參與的科技成果評價體系。按照“誰委托科研任務誰評價”“誰使用科研成果誰評價”的原則，加快構(gòu)建政府、社會組織、企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)、投融資機構(gòu)等共同參與的評價體系，形成與之相適應的考核評價方式，充分調(diào)動各類評價主體的積極性。委托科研任務的各級科技管理部門和相關(guān)部門（單位）要堅持績效導向，不斷優(yōu)化科技項目組織和管理方式，加強科技項目中長期評價、后評價和成果回溯，提升資金使用效益和科技成果產(chǎn)出質(zhì)量。產(chǎn)出科研成果的高等院校、科研機構(gòu)等要堅持應用導向和知識價值導向，尊重科研規(guī)律，把握科研漸進性和成果階段性特點，探索建立重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估機制，加強成果真實性和可靠性驗證，合理評價成果研發(fā)過程性貢獻。轉(zhuǎn)化應用科研成果的企業(yè)等創(chuàng)新主體和銀行、創(chuàng)投等機構(gòu)要以市場為導向，對技術(shù)成熟度高、市場前景明朗、預期經(jīng)濟社會效益突出的科技成果，開展市場化、專業(yè)化評價，促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈深度融合。

（三）改革自治區(qū)科技項目成果評價機制。完善科技項目評價方式，加大科技成果產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化應用在自治區(qū)重點研發(fā)、自然科學基金等項目立項、驗收、績效評審評估中的權(quán)重，提高科技項目成果產(chǎn)出質(zhì)量。財政資金支持形成的科技成果申請專利等知識產(chǎn)權(quán)時，項目承擔單位應當圍繞其新穎性、先進性、轉(zhuǎn)化應用前景等進行申請前評估。探索在公益性、行業(yè)共性科技項目中開展科技成果后評估試點，在科技項目結(jié)題或驗收后2年-3年進行后評價。鼓勵各地在本級科技項目中開展后評估試點。探索在自治區(qū)重大科技項目中開展不少于5年的中長期科技成果評價。加快自治區(qū)科技成果匯交平臺建設，修訂科技成果登記管理辦法，財政資金支持形成的科技成果要登記入庫，對非財政資金形成的科技成果入庫后，給予自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化資金、技術(shù)交易補助方面優(yōu)先支持，并可作為成果產(chǎn)出主要貢獻單位和主要貢獻人后續(xù)科技項目支持的重要參考依據(jù)。

（四）加強科技成果評價機構(gòu)培育。持續(xù)加強寧夏技術(shù)市場、寧夏技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院等載體建設，加大各地和科技園區(qū)、行業(yè)協(xié)會建設的技術(shù)市場資金扶持力度。支持高等院校、科研機構(gòu)和企業(yè)科技成果通過協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等方式進場交易。支持企事業(yè)單位、社會組織和個人成立專業(yè)化科技成果評價機構(gòu)。鼓勵高等院校、科研機構(gòu)等事業(yè)單位科技人員兼職領辦或參與創(chuàng)辦科技成果評價機構(gòu)。發(fā)揮東西部科技合作機制作用，鼓勵和支持區(qū)外科技成果評價機構(gòu)在自治區(qū)設立分支機構(gòu)，建立跨地區(qū)、跨領域的科技成果評價服務網(wǎng)絡。鼓勵評價機構(gòu)圍繞各類創(chuàng)新主體評價需求，開展專業(yè)化、標準化、規(guī)范化科技成果評價活動。支持高等院校、科研機構(gòu)聘用第三方科技成果評價機構(gòu)，開展職務科技成果轉(zhuǎn)化評價工作。

（五）加大科技成果評價專業(yè)人才培養(yǎng)力度。鼓勵科技成果評價機構(gòu)培養(yǎng)、引進一批專業(yè)評價人員和服務團隊，符合條件的可享受自治區(qū)相關(guān)人才計劃和科技創(chuàng)新團隊支持政策。依托區(qū)內(nèi)外高等院校、科研機構(gòu)、專業(yè)評價機構(gòu)等，聯(lián)合開設科技成果評價課程，建立以技術(shù)經(jīng)理人為主體的評價專業(yè)人才培養(yǎng)機制，提升科技成果評價能力。鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人全程參與科技成果披露發(fā)布、評價評估、對接談判，面向市場開展科技成果專業(yè)化評價活動。

（六）推動科技成果第三方評價規(guī)范發(fā)展。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、學會、研究會、專業(yè)評價機構(gòu)等主體作用，強化自律管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，促進市場評價活動規(guī)范發(fā)展。推動制定科技成果分類評價標準、評價機構(gòu)和人員服務規(guī)范等地方、行業(yè)標準，明確評價機構(gòu)、評價人員、評價指標、評價流程等標準和要求。制定專業(yè)化科技成果評價機構(gòu)培育管理辦法，開展評價機構(gòu)遴選、培育工作，提升評價能力和水平。建立科技成果評價專家?guī)欤晟迫霂鞓藴屎蛯＜义噙x規(guī)范。將科技成果評價機構(gòu)、專家和工作人員納入科研誠信管理體系，堅決杜絕虛報浮夸、弄虛作假等評價行為，對于失信行為，實行聯(lián)合懲戒。

（七）創(chuàng)新科技成果評價工具。支持高等院校、評價機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會和學會等開展科技成果評價標準規(guī)范研究。依托自治區(qū)科技成果匯交平臺，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，建設集成果庫、需求庫、專家?guī)?、案例庫和評價工具方法庫為一體的自治區(qū)科技成果評價信息服務平臺，發(fā)布科技成果評價政策、評價標準與規(guī)范、方法工具和機構(gòu)人員等信息。鼓勵科技成果評價機構(gòu)和人員開展在線評價。支持有條件的市、縣（區(qū)）和科技園區(qū)開展先行先試，創(chuàng)新科技成果評價工具，建立科技成果評價模型。依托創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽、科技成果直通車等賽事平臺，探索開展科技成果“以賽代評”，讓更多好成果、好技術(shù)競相涌現(xiàn)。

（八）支持投融資機構(gòu)參與科技成果評價。完善科技成果評價與金融機構(gòu)、投資公司的聯(lián)動機制，從成果研發(fā)投入、技術(shù)合同金額、新增銷售收入、市場需求以及潛在風險等方面，對科技成果潛在經(jīng)濟價值、市場估值、發(fā)展前景進行商業(yè)化評價。建立科技企業(yè)知識價值融資評價體系，支持金融機構(gòu)將知識產(chǎn)權(quán)作為“寧科貸”質(zhì)押物開展融資。推動各類金融機構(gòu)在國家和自治區(qū)高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設立科技金融專營機構(gòu)，開展科技成果評價、融資路演、銀行信貸、創(chuàng)業(yè)投資等服務。各有關(guān)部門和各市、縣（區(qū)）人民政府要加大“寧科貸”投入力度，建立“寧科貸”補償資金持續(xù)補充機制。發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化基金作用，鼓勵社會資本設立天使投資、創(chuàng)業(yè)投資等科技創(chuàng)新類基金，以直接投資、階段參股、跟進投資等方式投早投小，推動科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。

（九）改革科技獎勵制度。堅持公正性、榮譽性，重在獎勵真正作出創(chuàng)造性貢獻的科學家和一線科技人員，支持在自治區(qū)境內(nèi)轉(zhuǎn)化應用科技成果的區(qū)外科技人員申報自治區(qū)科技進步獎。修訂《自治區(qū)科學技術(shù)獎勵辦法》及實施細則，優(yōu)化獎勵結(jié)構(gòu)，增設自治區(qū)自然科學獎，調(diào)整評獎周期，適度控制獎勵數(shù)量，提高獎勵質(zhì)量。完善獎勵提名制，規(guī)范提名制度、機制、流程，不搞人情照顧、關(guān)系連帶、利益干擾，解除科研人員后顧之憂。實施獎勵分類評審體系，突出科技成果價值、重大發(fā)現(xiàn)和原創(chuàng)性成果。鼓勵社會力量設立科技獎，加強對社會力量科技獎勵的事中事后監(jiān)管，保障社會力量科技獎勵健康發(fā)展。

（十）破解科技成果評價“四唯”傾向。以破除“唯論文”為突破口，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為科技成果評價唯一的量化指標，全面轉(zhuǎn)變評價中單純重數(shù)量指標、輕質(zhì)量貢獻等不良傾向。重視科技成果研發(fā)團隊專業(yè)背景和技術(shù)儲備評價，不得把科技成果完成人的職稱、學歷、頭銜、獲獎情況、行政職務、承擔科研項目數(shù)量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的主要參考依據(jù)。對具有重大學術(shù)影響、取得顯著應用效果、為經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全作出突出貢獻的高質(zhì)量科技成果，提高評價權(quán)重?？茖W確定個人、團隊和單位在科技成果產(chǎn)出中的貢獻，堅決扭轉(zhuǎn)過分重排名、爭排名的不良傾向。

（十一）探索科技成果評價應用新場景。推動科技成果評價與科技決策、項目管理、技術(shù)交易、科技獎勵、人才評價、機構(gòu)評估有效結(jié)合，發(fā)揮科技成果評價報告的增信作用。在銀行信貸、股權(quán)投資、上市融資等活動中，為金融機構(gòu)、社會資本投資科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)科技成果評價報告。將科技項目后評價結(jié)果作為項目負責人和項目承擔單位后續(xù)科技項目立項和財政科技資金配置的重要參考依據(jù)。將科技成果評價報告作為自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化項目立項的主要依據(jù)。

（十二）完善科技成果評價激勵和免責機制。堅持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，把科技成果轉(zhuǎn)化績效作為核心要求，納入高等院校、科研機構(gòu)、國有及國有控股企業(yè)創(chuàng)新能力評價，細化完善有利于轉(zhuǎn)化的職務科技成果評估政策，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力和轉(zhuǎn)化積極性。完善科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評估管理機制，明確國有無形資產(chǎn)管理的邊界和紅線，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化管理流程。推動高等院校、科研機構(gòu)、國有及國有控股企業(yè)建立科技成果轉(zhuǎn)化行為負面清單，完善財政、科技、審計等部門監(jiān)督檢查機制，把是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為定性判斷標準，實行審慎包容監(jiān)管。落實“三個區(qū)分開來”要求，依法依規(guī)一事一議確定相關(guān)人員的決策責任。

三、組織實施

（一）加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。在自治區(qū)科技體制改革專項小組領導下，由自治區(qū)科技廳牽頭做好科技成果評價改革的組織實施、統(tǒng)籌指導與監(jiān)督評估。建立科技管理部門與發(fā)展改革、教育、工業(yè)和信息化、財政、人力資源社會保障、自然資源、生態(tài)環(huán)境、水利、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、市場監(jiān)管、衛(wèi)生健康、國資、科協(xié)等部門共同促進科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)動機制，推動科技成果評價結(jié)果共享。各行業(yè)部門應加快推進本行業(yè)、本領域科技成果評價改革工作，加大科技成果評價結(jié)果應用，推動高質(zhì)量科技成果加速向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

（二）強化責任落實。自治區(qū)內(nèi)各高等院校、科研機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等科技成果評價組織管理單位（機構(gòu)），要切實承擔主體責任，在本意見出臺后半年內(nèi)結(jié)合本單位、本領域?qū)嶋H，制修訂科技成果評價管理辦法或細則，完善激勵免責機制。選擇不同類型、基礎較好的高等院校、科研機構(gòu)、科技園區(qū)、社會組織（機構(gòu)）以及市、縣（區(qū)）開展改革試點，形成一批典型經(jīng)驗做法向全區(qū)推廣。

（三）優(yōu)化評價環(huán)境。持續(xù)落實“放管服”改革要求，嚴格執(zhí)行制度，注重社會監(jiān)督，保障評價活動獨立性、客觀性、公正性，強化評價活動的學術(shù)自律和行業(yè)自律，堅決反對“為評而評”、濫用評價結(jié)果，防止與物質(zhì)利益過度掛鉤，杜絕急功近利、盲目跟風現(xiàn)象。各級科技管理部門要牽頭開展科技成果評價政策宣傳、評價標準推廣、評價機構(gòu)培育等工作，營造良好的評價環(huán)境。

?????????????????????????????????????????寧夏回族自治區(qū)人民政府辦公廳

?????????????????????????????????????????????2022年1月10日