陜西省科學技術廳等部門關于印發(fā)《陜西省科技成果轉化盡職免責工作指引（試行）》的通知

陜科辦發(fā)〔2023〕59號

各設區(qū)市、楊凌示范區(qū)教育局、科技管理部門、財政局、人社局、衛(wèi)健委（局）、審計局，各有關單位：

為貫徹落實《中共陜西省委關于深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略 加快建設科技強省的決定》，不斷完善科技成果轉化盡職免責機制，解除科研人員和科研管理人員的后顧之憂，省科技廳等部門聯(lián)合制定了《陜西省科技成果轉化盡職免責工作指引（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際推進實施。

陜西省科學技術廳  陜西省教育廳

陜西省財政廳  陜西省人力資源和社會保障廳

陜西省衛(wèi)生健康委員會  陜西省審計廳

2023年12月29日

      （此件主動公開3-17〔2023〕3號）

陜西省科技成果轉化盡職免責工作指引（試　行）

第一條   為貫徹落實《中共陜西省委關于深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略 加快建設科技強省的決定》《陜西省促進科技成果轉化條例》《陜西省深化科技成果轉化“三項改革”十條措施（試行）》，完善科技成果轉化盡職免責機制，促進高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構等科技成果轉化盡職免責政策落實落細，營造支持改革、鼓勵創(chuàng)新、寬容失誤、敢于擔當?shù)牧己梅諊?，制定本工作指引?span lang="EN-US">

第二條   各主管部門應當遵循科技成果轉化客觀規(guī)律，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作為對科技成果轉化活動的定性判斷標準，實行審慎包容監(jiān)管。

第三條   各高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構等應當樹立科技成果只有轉化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉化是最大損失的理念，落實“三個區(qū)分開來”要求，將在開展科技成果轉化工作中因缺乏經驗、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區(qū)分開來；將尚無明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤，同明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區(qū)分開來；將為推動改革發(fā)展的無意過失，同為謀取私利的違紀違法行為區(qū)分開來。

第四條   本指引適用對象為高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構等，以及其從事科技成果轉化工作的相關人員，包括但不限于科研人員、領導人員、管理人員。

第五條   高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構等應當依法依規(guī)建立健全單位科技成果轉化相關規(guī)章制度，做到履職盡責有章可依。

第六條   高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構等從事科技成果轉化工作的相關人員根據(jù)法律法規(guī)和本單位規(guī)章制度，開展科技成果轉化工作，履行了民主決策程序、合理注意義務和監(jiān)督管理職責，不存在牟取非法利益情況的，視為已履行勤勉盡責義務。

第七條   高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構等從事科技成果轉化工作的相關人員已履行勤勉盡責義務，經認定符合以下情形之一的，不予追究相關責任。

（一）科研人員在完成科技成果之后，及時向本單位披露科技成果情況，經審核后，被認為不應以高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構等名義申請、登記知識產權，并據(jù)此放棄申請、登記知識產權導致單位利益受損的。

（二）管理人員和領導人員在科技成果轉化過程中，雖已履行關聯(lián)交易相關規(guī)定程序，但仍因科研人員在成果轉化中存在關聯(lián)交易導致單位利益受損的。

（三）通過在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價格，或者通過協(xié)議定價并按照規(guī)定在本單位公示，但科技成果轉化后續(xù)價格發(fā)生變化的。

（四）在賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權過程中，采用“賦權+約定收益”方式，將賦權成果轉讓給科研人員，因科研人員創(chuàng)業(yè)失敗，導致單位無法收回收益的。

（五）按照規(guī)定將單位科技成果作價投資形成的股權委托給國有全資“技術托管”平臺管理，因成果轉化企業(yè)經營不善，導致單位國有資產減損或無法收回收益的。

（六）按照規(guī)定以科技成果作價投資或橫向科研項目結余經費出資實施科技成果轉化，因成果轉化企業(yè)經營不善，導致單位國有資產減損或無法收回收益的。

（七）在科技成果轉化過程中，雖已履行公示等相關規(guī)定程序，但仍因科技成果轉化活動引起科技成果權屬爭議、獎酬分配爭議，給單位造成糾紛或不良影響的。

（八）按照國家和本省科技成果轉化試點改革要求，探索科技成果轉化的具體路徑和模式，先行先試開展科技成果轉化活動，嚴格執(zhí)行集體決策、公示等內控制度，沒有牟取非法利益，仍給單位造成損失和不良影響的。

（九）法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的其他免責情形。

第八條   高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構等從事科技成果轉化工作的相關人員有以下情形之一的，不得免責，應當依法依規(guī)追究相關責任：

（一）從事科技成果轉化的科研人員違反科學道德、科技倫理和職業(yè)道德規(guī)范，未執(zhí)行科學技術保密要求，未經單位允許，利用職務科技成果創(chuàng)辦企業(yè)的。

（二）從事科技成果轉化的科研人員，將職務科技成果及其技術資料和數(shù)據(jù)占為己有，侵犯單位合法權益的；或者以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人科技成果，侵犯他人合法權益的。

（三）從事科技成果轉化的領導人員、管理人員利用職務之便，干擾或阻礙科技成果轉化工作，或擅自披露、使用或轉讓科技成果關鍵技術的。

（四）從事科技成果轉化工作的相關人員玩忽職守、以權謀私的，包括但不限于以任何名目和理由向科技成果轉化實施者索要或收受可能影響成果評價與轉化行為的禮品、禮金（含有價卡券）和禮物或提供有償服務；或利用職權或職務上的影響，為配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關系人員在科技成果轉化行為中提供便利和優(yōu)惠條件。

（五）承擔科技成果轉化業(yè)務的領導人員、管理人員，違反任職回避和履職回避等相關規(guī)定的。

第九條   高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構等應建立盡職免責相關程序和規(guī)則，在開展盡職免責調查時，應以事實為依據(jù)，以法律法規(guī)和制度規(guī)定為準繩，認真細致開展調查，客觀公正收集證據(jù)材料，充分聽取各方面意見建議，科學作出盡職免責認定結論。

第十條 　本工作指引自2023年12月29日起實施行，有效期至2025年12月28日。