陜西省科學技術廳等部門關于印發(fā)《陜西省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責工作指引（試行）》的通知

陜科辦發(fā)〔2023〕59號

各設區(qū)市、楊凌示范區(qū)教育局、科技管理部門、財政局、人社局、衛(wèi)健委（局）、審計局，各有關單位：

為貫徹落實《中共陜西省委關于深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略 加快建設科技強省的決定》，不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責機制，解除科研人員和科研管理人員的后顧之憂，省科技廳等部門聯(lián)合制定了《陜西省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責工作指引（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際推進實施。

陜西省科學技術廳  陜西省教育廳

陜西省財政廳  陜西省人力資源和社會保障廳

陜西省衛(wèi)生健康委員會  陜西省審計廳

2023年12月29日

      （此件主動公開3-17〔2023〕3號）

陜西省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責工作指引（試　行）

第一條   為貫徹落實《中共陜西省委關于深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略 加快建設科技強省的決定》《陜西省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》《陜西省深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”十條措施（試行）》，完善科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責機制，促進高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責政策落實落細，營造支持改革、鼓勵創(chuàng)新、寬容失誤、敢于擔當?shù)牧己梅諊贫ū竟ぷ髦敢?span lang="EN-US">

第二條   各主管部門應當遵循科技成果轉(zhuǎn)化客觀規(guī)律，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對科技成果轉(zhuǎn)化活動的定性判斷標準，實行審慎包容監(jiān)管。

第三條   各高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等應當樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，落實“三個區(qū)分開來”要求，將在開展科技成果轉(zhuǎn)化工作中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區(qū)分開來；將尚無明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤，同明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區(qū)分開來；將為推動改革發(fā)展的無意過失，同為謀取私利的違紀違法行為區(qū)分開來。

第四條   本指引適用對象為高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等，以及其從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關人員，包括但不限于科研人員、領導人員、管理人員。

第五條   高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等應當依法依規(guī)建立健全單位科技成果轉(zhuǎn)化相關規(guī)章制度，做到履職盡責有章可依。

第六條   高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關人員根據(jù)法律法規(guī)和本單位規(guī)章制度，開展科技成果轉(zhuǎn)化工作，履行了民主決策程序、合理注意義務和監(jiān)督管理職責，不存在牟取非法利益情況的，視為已履行勤勉盡責義務。

第七條   高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關人員已履行勤勉盡責義務，經(jīng)認定符合以下情形之一的，不予追究相關責任。

（一）科研人員在完成科技成果之后，及時向本單位披露科技成果情況，經(jīng)審核后，被認為不應以高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等名義申請、登記知識產(chǎn)權(quán)，并據(jù)此放棄申請、登記知識產(chǎn)權(quán)導致單位利益受損的。

（二）管理人員和領導人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，雖已履行關聯(lián)交易相關規(guī)定程序，但仍因科研人員在成果轉(zhuǎn)化中存在關聯(lián)交易導致單位利益受損的。

（三）通過在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價格，或者通過協(xié)議定價并按照規(guī)定在本單位公示，但科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價格發(fā)生變化的。

（四）在賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)過程中，采用“賦權(quán)+約定收益”方式，將賦權(quán)成果轉(zhuǎn)讓給科研人員，因科研人員創(chuàng)業(yè)失敗，導致單位無法收回收益的。

（五）按照規(guī)定將單位科技成果作價投資形成的股權(quán)委托給國有全資“技術托管”平臺管理，因成果轉(zhuǎn)化企業(yè)經(jīng)營不善，導致單位國有資產(chǎn)減損或無法收回收益的。

（六）按照規(guī)定以科技成果作價投資或橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費出資實施科技成果轉(zhuǎn)化，因成果轉(zhuǎn)化企業(yè)經(jīng)營不善，導致單位國有資產(chǎn)減損或無法收回收益的。

（七）在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，雖已履行公示等相關規(guī)定程序，但仍因科技成果轉(zhuǎn)化活動引起科技成果權(quán)屬爭議、獎酬分配爭議，給單位造成糾紛或不良影響的。

（八）按照國家和本省科技成果轉(zhuǎn)化試點改革要求，探索科技成果轉(zhuǎn)化的具體路徑和模式，先行先試開展科技成果轉(zhuǎn)化活動，嚴格執(zhí)行集體決策、公示等內(nèi)控制度，沒有牟取非法利益，仍給單位造成損失和不良影響的。

（九）法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的其他免責情形。

第八條   高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關人員有以下情形之一的，不得免責，應當依法依規(guī)追究相關責任：

（一）從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員違反科學道德、科技倫理和職業(yè)道德規(guī)范，未執(zhí)行科學技術保密要求，未經(jīng)單位允許，利用職務科技成果創(chuàng)辦企業(yè)的。

（二）從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員，將職務科技成果及其技術資料和數(shù)據(jù)占為己有，侵犯單位合法權(quán)益的；或者以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人科技成果，侵犯他人合法權(quán)益的。

（三）從事科技成果轉(zhuǎn)化的領導人員、管理人員利用職務之便，干擾或阻礙科技成果轉(zhuǎn)化工作，或擅自披露、使用或轉(zhuǎn)讓科技成果關鍵技術的。

（四）從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關人員玩忽職守、以權(quán)謀私的，包括但不限于以任何名目和理由向科技成果轉(zhuǎn)化實施者索要或收受可能影響成果評價與轉(zhuǎn)化行為的禮品、禮金（含有價卡券）和禮物或提供有償服務；或利用職權(quán)或職務上的影響，為配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關系人員在科技成果轉(zhuǎn)化行為中提供便利和優(yōu)惠條件。

（五）承擔科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務的領導人員、管理人員，違反任職回避和履職回避等相關規(guī)定的。

第九條   高等學校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等應建立盡職免責相關程序和規(guī)則，在開展盡職免責調(diào)查時，應以事實為依據(jù)，以法律法規(guī)和制度規(guī)定為準繩，認真細致開展調(diào)查，客觀公正收集證據(jù)材料，充分聽取各方面意見建議，科學作出盡職免責認定結(jié)論。

第十條 　本工作指引自2023年12月29日起實施行，有效期至2025年12月28日。