四川省科學技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《四川省科技計劃項目驗收暨績效評價工作規(guī)程》的通知

 

各市（州）科技局，省直有關(guān)部門（單位），各有關(guān)單位：

科技廳制定了《四川省科技計劃項目驗收暨績效評價工作規(guī)程》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

 

四川省科學技術(shù)廳

2024年2月23日

 

四川省科技計劃項目驗收暨績效評價工作規(guī)程

 

第一章 ?總則

 

第一條 ?為深入推進科技領(lǐng)域“放管服”改革，提升科技項目績效水平，減少科研人員負擔，進一步優(yōu)化四川省科技計劃項目驗收暨績效評價（以下簡稱“驗收評價”）管理，根據(jù)《四川省科技計劃管理辦法》（川科政〔2022〕4號）、《四川省科技計劃項目專項資金管理辦法》（川財規(guī)〔2019〕10號）、《關(guān)于省級財政科研經(jīng)費管理新舊政策銜接有關(guān)工作事項的通知》（川財教〔2023〕14號）、《關(guān)于優(yōu)化省級科技計劃項目驗收評價管理的若干措施》（川科資〔2023〕63號）系列管理制度和改革措施文件精神，特制定本規(guī)程。

 

第二條 ?驗收評價工作堅持實事求是、客觀公正，誠實守信、突出績效，簡政便民、講求實效的原則，以誠信為底線，以目標為導向，提升財政科技資金的績效和質(zhì)量。

 

第三條 ?本規(guī)程適用于四川省科技計劃項目專項資金支持方式為前補助的項目。

 

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第二章 ?工作要求

 

第四條 ?在遵循相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及本規(guī)程前提下，項目驗收評價以任務書為依據(jù)，主要包括項目任務完成情況和經(jīng)費管理使用情況等方面。任務完成方面主要評價項目目標和考核指標的完成情況。經(jīng)費管理使用方面主要評價項目預算執(zhí)行、科研經(jīng)費管理制度執(zhí)行情況和經(jīng)費開支合規(guī)性等。

 

第五條 ?項目牽頭單位應在項目執(zhí)行期滿后3個月內(nèi)（下設課題的重大科技專項項目，可延長到6個月），在四川省科技管理信息系統(tǒng)（以下簡稱“信息系統(tǒng)”）填寫項目驗收評價材料，并申請驗收評價。提前完成任務的項目，原則上執(zhí)行期過半，可提前申請項目驗收評價。

 

重大科技專項項目下設課題的，項目牽頭單位須在項目驗收評價前組織完成課題驗收評價。

 

第六條 ?四川省科學技術(shù)廳（以下簡稱“科技廳”）項目管理處（室）應根據(jù)驗收評價申請情況，部署項目驗收評價工作，及時通知項目牽頭單位、項目負責人做好相關(guān)工作準備。對未在規(guī)定時限內(nèi)提出申請的項目，要及時督促。科技廳項目管理處（室）在收到項目驗收評價申請和符合要求的相關(guān)材料后，1個月內(nèi)組織驗收。

 

第七條 ?科技廳項目管理處（室）組織項目牽頭單位開展驗收評價工作，于項目執(zhí)行期滿1年內(nèi)完成所有工作及程序。

 

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第三章 ?驗收評價內(nèi)容及方式

 

第八條 ?建立分類驗收評價指標體系。

 

自然科學基金計劃項目重點評價新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學價值、解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平。

 

重點研發(fā)計劃（重大科技專項）項目重點評價關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和共性技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、自主知識產(chǎn)權(quán)或產(chǎn)品的產(chǎn)出、推廣應用前景、經(jīng)濟效益、社會效益等。

 

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化引導計劃項目重點評價科研成果創(chuàng)新性、先進性、產(chǎn)業(yè)化前景、經(jīng)濟效益或產(chǎn)品的創(chuàng)新性、先進性、市場前景、自主知識產(chǎn)權(quán)等，突出成果轉(zhuǎn)化應用情況及其在解決經(jīng)濟社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。

 

科技創(chuàng)新基地（平臺）計劃項目重點評價創(chuàng)新基地的基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)集聚及結(jié)構(gòu)優(yōu)化能力、可持續(xù)發(fā)展、創(chuàng)新管理能力和成效、服務績效等；科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才項目重點評價人才的研究水平、人才培養(yǎng)和引進、發(fā)展?jié)摿皠?chuàng)新團隊研究實力、條件支撐等。

 

第九條 ?項目實行分類驗收評價?？刹扇徍蓑炇赵u價或?qū)＜因炇赵u價方式。

 

立項經(jīng)費20萬元（含）以下的項目，實行審核驗收評價。

 

立項經(jīng)費20萬元以上的項目，實行專家驗收評價。由科技廳相關(guān)項目管理處（室）組織專家進行驗收評價，并出具專家意見。專家驗收評價可采用會議評價、現(xiàn)場評價、通訊評價等方式進行。

 

第十條 ?驗收評價的具體內(nèi)容包括：

 

（一）審核驗收評價。

 

審核驗收評價主要針對任務完成情況。

 

1.項目牽頭單位開展自評（項目牽頭單位應結(jié)合單位實際，自主確定項目自評流程）并出具自評意見；項目牽頭單位根據(jù)科研經(jīng)費使用相關(guān)規(guī)章制度加強經(jīng)費管理，對項目經(jīng)費支出情況進行認真審核，在單位內(nèi)部公開項目經(jīng)費決算表，并出具經(jīng)費使用合規(guī)承諾及說明。

 

2.科技廳相關(guān)項目管理處（室）依據(jù)項目任務書的主要考核指標對相關(guān)材料進行審核驗收評價，并出具審核評價結(jié)論。結(jié)論為優(yōu)秀或合格的項目，直接采信牽頭單位出具的經(jīng)費使用合規(guī)承諾及說明，不再進行財務審核；結(jié)論為不合格的項目，對項目資金進行清算。

 

（二）專家驗收評價。

 

1.任務書約定的目標任務、考核指標等完成情況。包括：項目研發(fā)任務和考核指標完成情況、研究成果的水平及創(chuàng)新性、成果示范推廣及應用前景、項目組織管理、人才培養(yǎng)等；項目產(chǎn)生的經(jīng)濟效益、社會效益和科研學術(shù)價值等實施績效。

 

2.資金管理與使用情況。包括：資金到位與撥付、單獨核算情況、資金使用情況、預算執(zhí)行與調(diào)整等情況；根據(jù)會計核算與資金使用情況，確定項目（課題）專項資金結(jié)余情況。

 

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第四章 ?驗收評價程序

 

第十一條 ?審核驗收評價程序。

 

審核驗收評價按照“項目單位自評——提交申請——材料審核——審核驗收評價——評價結(jié)論確認——成果登記”的流程全程在信息系統(tǒng)中辦理，無需向科技廳提交紙質(zhì)材料。

 

（一）項目單位自評。項目負責人向項目牽頭單位申請開展自評。項目牽頭單位根據(jù)本單位確定的自評流程和要求開展自評，出具經(jīng)費使用合規(guī)承諾及說明和項目自評意見。

 

（二）提交申請。項目牽頭單位完成自評后，項目負責人在信息系統(tǒng)填報項目驗收評價申請表（應填寫科技報告的項目，應先完成科技報告），按要求提供以下驗收評價材料。

 

1.有調(diào)整事項需提交相關(guān)調(diào)整審批資料；

 

2.項目驗收評價報告（審核驗收評價）；

 

3.主要考核指標完成情況佐證材料。如：與項目有關(guān)的科研數(shù)據(jù)、技術(shù)資料、知識產(chǎn)權(quán)（專利、商標、著作權(quán)、論文等）、技術(shù)標準等；具有資質(zhì)的第三方機構(gòu)出具的有關(guān)產(chǎn)品測試報告、檢測報告及用戶報告；項目產(chǎn)品銷售發(fā)票清單。

 

（三）材料審核。項目牽頭單位在信息系統(tǒng)中對項目驗收評價材料進行審核和完善，并將相關(guān)材料在線提交項目推薦單位、科技廳相關(guān)項目管理處（室）審核。項目推薦單位和科技廳相關(guān)項目管理處（室）指導項目牽頭單位補充完善驗收評價材料。

 

（四）審核驗收評價?？萍紡d相關(guān)項目管理處（室）根據(jù)項目任務書主要考核指標和驗收評價材料，填寫項目驗收評價評分表（審核驗收評價），經(jīng)處（室）集體審核、決策，報分管廳領(lǐng)導審定，出具驗收評價結(jié)論。確有需要的，項目管理處室可聘請專家?guī)鞂＜一驅(qū)I(yè)人員輔助進行審核驗收。

 

（五）評價結(jié)論確認。項目負責人在線對驗收評價結(jié)論進行確認，在信息系統(tǒng)中完成驗收評價流程，在線生成項目驗收評價證書。

 

（六）成果登記。項目牽頭單位按要求進行科技成果登記。

 

第十二條 ?專家驗收評價程序。

 

專家驗收評價按照“提交申請——材料審核——專家評審——成果登記——評價結(jié)論確認”的流程實施。

 

（一）提交申請。項目負責人在信息系統(tǒng)中填寫項目驗收評價申請表（需填寫科技報告的項目，應先完成科技報告），并報送紙質(zhì)材料（一式2套），提交項目牽頭單位審核。

 

1.有調(diào)整事項需提交調(diào)整相關(guān)審批資料；

 

2.項目任務書；

 

3.項目驗收評價報告（專家驗收評價）。

 

4.主要考核指標完成情況支撐材料。如：與項目有關(guān)的科研數(shù)據(jù)、技術(shù)資料、知識產(chǎn)權(quán)（專利、商標、著作權(quán)、論文等）、技術(shù)標準等；具有資質(zhì)的第三方機構(gòu)出具的有關(guān)產(chǎn)品測試報告、檢測報告及用戶報告；項目產(chǎn)品銷售發(fā)票清單。

 

5.財務附件。項目專項經(jīng)費和自籌經(jīng)費支出明細賬、固定資產(chǎn)明細賬，專項經(jīng)費每個科目前兩筆最大金額支出的記賬憑證復印件及相關(guān)附件復印件（如發(fā)票、簽收單、合同等）需加蓋財務專用章，專項經(jīng)費100萬及以上的項目須提供專項審計報告。

 

（二）材料審核。項目牽頭單位對項目驗收評價材料進行審核和完善，并將材料報送科技廳相關(guān)項目管理處（室）審核?？萍紡d相關(guān)項目管理處（室）應指導項目牽頭單位補充完善驗收評價材料。

 

（三）專家評價?？萍紡d相關(guān)項目管理處（室）組織專家組進行驗收評價。項目管理處室從信息系統(tǒng)專家?guī)熘羞x取技術(shù)專家和財務專家，專家組不少于5人，同一單位專家不超過2人，專家組人數(shù)為單數(shù)。

 

技術(shù)專家根據(jù)項目任務書，審核項目驗收評價報告和佐證材料，對目標任務、考核指標的完成情況進行評價。

 

100萬元以下（不含）的省級科技計劃項目由財務專家一次性據(jù)實核定項目經(jīng)費使用情況，當場提出明確定量意見（認定支出和不認定支出），不再反復審核材料、不再單列打分評價或定性評價。

 

100萬元及以上的省級科技計劃項目應提交專項審計報告，審計報告的結(jié)論作為項目財務評價的直接依據(jù)。財務專家只對財務審計報告中未認定的經(jīng)費使用情況及項目后續(xù)支出進行評價，不再對審計報告已認定的經(jīng)費情況進行專家評價。填寫項目財務驗收評價評分表，根據(jù)評分結(jié)果出具驗收建議意見。

 

專家組應填寫項目驗收評價評分表（專家驗收評價），根據(jù)評分結(jié)果當場出具驗收評價建議意見，并交予項目牽頭單位。

 

（四）成果登記。項目牽頭單位按要求進行科技成果登記。

 

（五）評價結(jié)論確認。項目負責人、項目牽頭單位、項目推薦單位、項目管理處（室）在信息系統(tǒng)中完成驗收評價流程，在線生成項目驗收評價證書。

 

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第五章 ?評價結(jié)論及其他事宜

 

第十三條??項目驗收評價結(jié)論包括優(yōu)秀、合格和不合格。

 

（一）審核驗收評價項目驗收評分只包含任務評價部分。專家驗收評價項目100萬元以下（不含）的，驗收評分只包含任務評價部分；100萬元及以上的，任務評價占60%，財務評價占40%。

 

（二）驗收評價總分為100分。90及以上的為優(yōu)秀；70-90（不含）為合格；70以下（不含）的為不合格。

 

第十四條 ?項目驗收評價整改。項目驗收評價后，項目牽頭單位可主動提出整改并申請進行二次驗收（僅限1次）。項目牽頭單位應于30日內(nèi)（且該項目執(zhí)行期滿不超過1年）完成整改工作并提交整改材料報告，由科技廳項目管理處（室）組織專家組進行二次驗收，并做出驗收評價結(jié)論。

 

第十五條??項目驗收評價結(jié)論通過信息系統(tǒng)短信通知項目單位法定代表人和項目負責人。項目驗收結(jié)論為不合格的，暫停項目負責人3年項目申報資格，并通報推薦單位。

 

第十六條 ?項目結(jié)余資金處置方式。

 

（一）驗收評價結(jié)論為優(yōu)秀或合格的項目，項目結(jié)余資金按規(guī)定留歸項目單位使用，由項目單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出，優(yōu)先滿足原團隊科研需求。

 

（二）驗收評價結(jié)論為不合格的項目，項目結(jié)余資金按原渠道退回。

 

（三）財務評價意見中明確應退回的資金，按原渠道退回。

 

（四）項目單位應在接到通知后30日內(nèi)按要求退回應退財政資金。未按時限要求退回的，科技廳將在科技廳網(wǎng)站上進行公告并納入科研誠信記錄，對列入嚴重失信行為記錄的責任主體，按照科技計劃項目、平臺、獎勵等管理辦法的相關(guān)規(guī)定，階段性或永久取消其申請省級科技計劃項目、獎勵、平臺建設等資格。

 

第十七條 ?在項目集中、管理規(guī)范的高校、科研院所、大型國有企業(yè)等試點推行自主驗收評價工作。

 

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第六章 ?責任與監(jiān)督

 

第十八條 ?科技廳項目管理處（室）是項目驗收評價工作的第一責任處（室），項目管理處（室）應強化本處（室）項目驗收評價工作質(zhì)量，加強對項目推薦單位、項目牽頭單位的政策培訓和驗收評價工作情況的評估。要嚴格按照本規(guī)程組織實施，及時督促、幫助和指導項目牽頭單位和項目負責人參與驗收評價，做好材料審核、專家選取、工作記錄、資料報送等工作。

 

第十九條 ?科技廳資源配置與管理處負責定期對已驗收評價的項目進行公告。

 

第二十條 ?科技廳科技監(jiān)督與誠信建設處牽頭項目驗收評價的監(jiān)督工作，負責對項目驗收過程中的科研失信行為進行記錄和處置。

 

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第七章 ?附則

 

第二十一條 ?各市（州）、擴權(quán)縣科技局負責管理省級科技計劃轉(zhuǎn)移支付項目，驗收評價工作可參照本規(guī)程制定相應管理辦法。

 

第二十二條 ?本規(guī)程由四川省科學技術(shù)廳負責解釋。

 

第二十三條??本規(guī)程自2024年4月1日起施行，有效期5年。有關(guān)規(guī)定內(nèi)容與本規(guī)程規(guī)定相抵觸的，按本規(guī)程執(zhí)行。