海南省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《海南省科技創(chuàng)新盡職免責(zé)實施辦法（試行）》的通知

瓊科規(guī)〔2025〕16號

省直相關(guān)部門，各市、縣科技管理部門，各有關(guān)單位：

為進一步營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》《海南自由貿(mào)易港科技開放創(chuàng)新若干規(guī)定》等規(guī)定，我廳制定了《海南省科技創(chuàng)新盡職免責(zé)實施辦法（試行）》?，F(xiàn)予以印發(fā)，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

海南省科學(xué)技術(shù)廳

2025年10月28日

（此件主動公開）

海南省科技創(chuàng)新盡職免責(zé)實施辦法（試行）

第一章?總則

第一條?為進一步鼓勵科研人員及相關(guān)管理人員（以下簡稱“科研相關(guān)人員”）積極探索、勇于創(chuàng)新，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》《海南自由貿(mào)易港科技開放創(chuàng)新若干規(guī)定》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條?科技創(chuàng)新盡職免責(zé)工作堅持下列基本原則：

（一）支持實干激勵創(chuàng)新。充分尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，重視科研試錯探索價值，消除創(chuàng)新風(fēng)險顧慮，激勵廣大科研相關(guān)人員干事創(chuàng)業(yè)、擔(dān)當(dāng)作為，勇于創(chuàng)新。

（二）依紀(jì)依法容糾并舉。對敢于人先、大膽探索、挑戰(zhàn)未知而出現(xiàn)的失敗、失誤、錯誤，與違反科學(xué)技術(shù)活動管理規(guī)范和相關(guān)原則區(qū)分開來。堅持糾錯整改與免責(zé)同步開展。

（三）堅守誠信倫理底線。對違背科研誠信、科技倫理要求的行為實行“零容忍”，強化責(zé)任追究，營造誠實守信的良好科研環(huán)境。

第二章?適用情形

第三條?在我省行政區(qū)域內(nèi)從事科技創(chuàng)新活動的單位，具體承擔(dān)科技創(chuàng)新活動的科研相關(guān)人員，部分或全部使用財政性資金開展的科學(xué)技術(shù)活動，適用本辦法。

第四條?發(fā)生下列情形的，經(jīng)認(rèn)定可減輕、免除相關(guān)責(zé)任或糾錯后免責(zé)：

（一）因不可抗拒因素、技術(shù)路線選擇失誤、現(xiàn)有水平和條件難以克服的障礙或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)，致使科技創(chuàng)新項目不能繼續(xù)或不能在規(guī)定時限內(nèi)完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)。

（二）因不可預(yù)見因素，項目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的。

（三）因探索使用新機制、新方法、新模式、新技術(shù)導(dǎo)致的科研創(chuàng)新無法實施和難以完成的。

（四）科技創(chuàng)新管理部門及管理人員，在科技創(chuàng)新決策、科技成果轉(zhuǎn)化等工作中，履行了民主決策程序、合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)，沒有為個人、他人或者單位謀取不正當(dāng)利益的。

（五）財政資助的探索性強、風(fēng)險性高的科技計劃項目，原始記錄等證明承擔(dān)科技計劃項目的單位和個人已履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成的。

（六）因不可預(yù)見因素，項目研發(fā)取得了目標(biāo)產(chǎn)品，但由于市場變化進一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用難以取得預(yù)期效果的。

（七）企業(yè)首次承擔(dān)財政資金資助額度低于150萬元（含）的研發(fā)類項目，未能完成考核目標(biāo)或預(yù)期項目無法繼續(xù)進行，全額退回財政資金的；企業(yè)首次承擔(dān)的研發(fā)類項目績效驗收評價不通過，積極退回不合理支出及結(jié)余資金的。

企業(yè)同時承擔(dān)多個項目的，以首個達到績效驗收評價日期的項目為準(zhǔn)；首次承擔(dān)的認(rèn)定需同時滿足“企業(yè)作為依托單位首次承擔(dān)”、“項目負(fù)責(zé)人首次承擔(dān)”兩個條件。

（八）青年科研人員（35歲及以下）作為項目負(fù)責(zé)人首次承擔(dān)（以科研項目申報書日期為準(zhǔn)，依托單位為企業(yè)的還必須滿足企業(yè)首次承擔(dān)這一條件）財政資金資助額度低于100萬元（含）的研發(fā)類項目，績效驗收評價不通過，積極退回不合理支出及結(jié)余資金的。

（九）法律法規(guī)及各級科技創(chuàng)新活動規(guī)范性文件規(guī)定的其它可盡職免責(zé)情形。

第三章?認(rèn)定程序

第五條?盡職免責(zé)工作按照下列程序辦理：

（一）提出申請。單位及科研相關(guān)人員認(rèn)為符合盡職免責(zé)適用情形的，應(yīng)在失誤失敗、損失損害、科技創(chuàng)新活動無法繼續(xù)或完成等相關(guān)情形發(fā)生后一個月內(nèi)經(jīng)單位審核認(rèn)定后以單位名義向科技創(chuàng)新活動行政主管單位（以下簡稱“主管單位”）提出書面申請并提交相關(guān)材料，包括盡職免責(zé)認(rèn)定申請、情況說明及相關(guān)佐證材料，包括但不限于所在單位證明、經(jīng)費審計報告、實施績效資料等。

（二）調(diào)查核實。主管單位對照盡職免責(zé)適用情形，對提交的相關(guān)申請材料進行研判，情況復(fù)雜或需專業(yè)性意見的，可根據(jù)需要組建3至7人相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)和審計財務(wù)專家團隊出具意見建議。

（三）下達決定。主管單位根據(jù)調(diào)查核實情況按照相關(guān)決策程序形成結(jié)論，制作盡職免責(zé)認(rèn)定文書送達相關(guān)單位和人員。

第四章?糾錯機制

第六條?盡職免責(zé)認(rèn)定時，需同時通過限期整改等措施進行糾錯的，主管部門應(yīng)一并作出下述糾錯決定：

（一）因政策或市場形勢變化等非主觀因素，科技創(chuàng)新活動需延期完成的，給予延長一定時間（不包括研發(fā)類項目正常延期時間）限期完成。

（二）應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及審計、財務(wù)制度要求退回財政資金或支付資金款項的，限期退回或支付。

（三）健全制度規(guī)定、優(yōu)化流程、消除不良影響、采取手段挽回資金損失或其他損害后果。

（四）其他應(yīng)履行的整改措施。

第七條?未按時限落實、執(zhí)行糾錯決定的單位和個人，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，給予嚴(yán)肅處理。

第五章?結(jié)果運用

第八條?經(jīng)認(rèn)定免除相關(guān)責(zé)任的，不影響相關(guān)評價、評優(yōu)與考核，不影響再次申請財政資金支持的科技項目，不記入科研誠信失信行為數(shù)據(jù)庫。在干部提拔任用、職級職稱晉升時不作負(fù)面評價。免責(zé)認(rèn)定意見可作為單位或個人接受有關(guān)監(jiān)督檢查等工作的依據(jù)。

第九條?盡職免責(zé)的科技計劃項目，財政結(jié)余經(jīng)費和經(jīng)審計的不合理經(jīng)費按規(guī)定退回財政。

第十條?主管單位應(yīng)指導(dǎo)相關(guān)單位或個人認(rèn)真分析原因，深刻吸取教訓(xùn)，落實長效舉措，有效防范類似問題再次發(fā)生。必要時可責(zé)令盡職免責(zé)的單位和人員對失敗原因進行深入分析，總結(jié)失敗經(jīng)驗，形成書面報告。

第十一條?法律、法規(guī)、規(guī)章以及國務(wù)院政策文件對科技創(chuàng)新盡職免責(zé)有不同規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十二條?本辦法第四條（七）（八）所稱“項目”，特指牽頭承擔(dān)的項目或者未設(shè)置子課題的項目；“績效驗收評價”特指項目實施期屆滿后組織的專家評審評價。

第十三條?省級及以上管理文件對盡職免責(zé)有具體規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行；規(guī)定不詳?shù)模蓞⒄毡巨k法執(zhí)行。

第十四條?本辦法自2025年12月1日起施行，有效期三年，由海南省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。