關(guān)于印發(fā)《寧夏回族自治區(qū)重點科技成果轉(zhuǎn)化項目管理辦法》的通知

各市、縣（區(qū)）科技局，寧東能源化工基地、銀川經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會科技管理部門，各有關(guān)單位：

為貫徹落實自治區(qū)《關(guān)于加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實施方案》（寧黨辦發(fā)〔2025〕4號）有關(guān)要求，自治區(qū)科技廳研究制定了《寧夏回族自治區(qū)重點科技成果轉(zhuǎn)化項目管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請結(jié)合實際抓好執(zhí)行。

寧夏回族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

2025年11月12日

（此件公開發(fā)布）

寧夏回族自治區(qū)重點科技成果轉(zhuǎn)化項目管理辦法

第一章 ?總 ?則

第一條??為貫徹落實自治區(qū)黨委和政府關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化部署要求，借助東西部合作機(jī)制，加快科技成果擴(kuò)散、流動、共享、應(yīng)用，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平，推動科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，根據(jù)《自治區(qū)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》《關(guān)于加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實施方案》（寧黨辦發(fā)〔2025〕4號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 ?本辦法所稱科技成果是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果?？萍汲晒D(zhuǎn)化項目，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新材料、新裝備、新產(chǎn)品、新工藝，能夠產(chǎn)生顯著經(jīng)濟(jì)社會生態(tài)效益的專項活動。

第三條 ?自治區(qū)重點科技成果轉(zhuǎn)化項目管理遵循“需求牽引、績效導(dǎo)向、企業(yè)主導(dǎo)、鼓勵合作、權(quán)責(zé)清晰、監(jiān)管有力”的原則，聚焦自治區(qū)重點產(chǎn)業(yè)行業(yè)創(chuàng)新需求，圍繞新興產(chǎn)業(yè)培育壯大、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、農(nóng)業(yè)綠色高效發(fā)展、人民生命健康保障能力提升、綠色循環(huán)低碳發(fā)展等方面，推動科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，有力支撐自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。

第二章 ?職責(zé)與分工

第四條??自治區(qū)科技廳是項目主管部門，主要職責(zé)是：

（一）制定項目管理等有關(guān)政策措施；

（二）組織項目申報、評審、立項、驗收，下達(dá)項目計劃，組織開展項目監(jiān)督和績效評價管理；

（三）負(fù)責(zé)項目變更、撤銷和終止等重大事項審核，協(xié)調(diào)解決項目實施過程中的重大問題；

（四）確定項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，并對其履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督。

第五條??自治區(qū)行業(yè)管理部門以及市縣（區(qū)）、寧東能源化工基地、銀川經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技管理部門是項目推薦部門，主要職責(zé)是：

（一）研究提出本部門（地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化需求；

（二）履行本部門（地區(qū)）項目推薦審核職責(zé)，負(fù)責(zé)對項目申報單位、項目負(fù)責(zé)人、合作方申報資格、申報材料真實性、完整性、有效性，以及成果轉(zhuǎn)化相關(guān)性等進(jìn)行實地核查，對符合條件的進(jìn)行推薦；

（三）負(fù)責(zé)本部門（地區(qū)）項目的日常監(jiān)督管理，督促項目承擔(dān)單位按期完成項目任務(wù)，審核并及時報告項目變更、撤銷和終止等重大事項，督促項目按時驗收；

（四）配合自治區(qū)科技廳開展項目監(jiān)督檢查、績效評價等工作；

（五）協(xié)調(diào)解決項目實施過程中的困難和問題。

第六條??項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)受自治區(qū)科技廳委托承擔(dān)項目管理具體事務(wù)性工作，主要職責(zé)是：

（一）開展項目受理、評審、過程管理、驗收、評價等具體事務(wù)性工作;

（二）根據(jù)受托事項要求，健全內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員配置，確保受托事項有序開展；

（三）嚴(yán)格執(zhí)行國家及自治區(qū)相關(guān)政策規(guī)定，建立健全內(nèi)部管理監(jiān)督制度；

（四）及時報告管理中出現(xiàn)的重大事項，做好受托事項檔案保管、移交等工作，嚴(yán)格履行保密責(zé)任，自覺接受監(jiān)督、檢查。

第七條??項目承擔(dān)單位是指牽頭和參與實施項目的獨(dú)立法人單位，是具體組織實施項目的責(zé)任主體，主要職責(zé)是：

（一）恪守科學(xué)道德，遵守有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則，對相關(guān)科技活動加強(qiáng)審查和管理；

（二）實行項目法人單位責(zé)任制，負(fù)責(zé)組織實施項目，足額籌措并及時安排項目自籌資金，落實項目配套條件，建立穩(wěn)定的項目團(tuán)隊，按合同（任務(wù)）書完成項目任務(wù)和目標(biāo)，對完成項目內(nèi)容、實現(xiàn)目標(biāo)任務(wù)負(fù)責(zé)；

（三）嚴(yán)格執(zhí)行項目各項管理規(guī)定，建立健全與項目組織實施相關(guān)的科研、財務(wù)、預(yù)算調(diào)劑、績效分配、科研（財務(wù)）助理、科研誠信、科技統(tǒng)計等內(nèi)部管理制度；

（四）對項目資金進(jìn)行單獨(dú)核算，負(fù)責(zé)項目資金、項目形成的資產(chǎn)等管理工作，開放共享本單位財政資金支持形成的科研設(shè)施和大型科研儀器；做好科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)歸集和填報工作。

（五）動態(tài)監(jiān)管項目資金使用并實時預(yù)警提醒，確保項目資金合理規(guī)范使用；項目牽頭單位對使用項目資金的其他參加單位資金管理情況進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；采取積極措施加快項目資金預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度，及時盤活項目結(jié)余資金；

（六）及時報告影響項目執(zhí)行的破產(chǎn)、改制、兼并重組、資產(chǎn)調(diào)整、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓以及項目實施過程中的重要事項和問題，適時提出項目變更、撤銷、終止等申請，配合做好驗收和績效評價等工作，履行安全生產(chǎn)、科技安全、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等責(zé)任，自覺接受監(jiān)督、檢查。

第八條?項目負(fù)責(zé)人是項目組織實施的直接責(zé)任人，承擔(dān)項目組織、協(xié)調(diào)、執(zhí)行等具體工作，主要職責(zé)是：

（一）嚴(yán)格遵守國家和自治區(qū)科研誠信相關(guān)規(guī)定，履行科研誠信承諾制度，對項目申報材料、總結(jié)報告、驗收材料等真實性、有效性、合法性負(fù)主體責(zé)任；

（二）嚴(yán)格依據(jù)項目合同（任務(wù)）書實施項目，落實項目相關(guān)保障條件，依法依規(guī)使用項目經(jīng)費(fèi)，按期完成項目目標(biāo)并提交驗收申請；

（三）及時向項目承擔(dān)單位報告項目實施過程中的重要事項和問題，主動配合執(zhí)行項目調(diào)整、撤銷、終止等事項，自覺接受監(jiān)督、檢查。

第三章 ?支持方式

第九條??自治區(qū)重點科技成果轉(zhuǎn)化項目分為“前引導(dǎo)”和“后支持”兩種類型。

第十條??前引導(dǎo)項目重點支持企業(yè)牽頭承擔(dān)市場應(yīng)用前景良好、產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)明確的項目，鼓勵采取產(chǎn)學(xué)研合作方式，積極引進(jìn)轉(zhuǎn)化高質(zhì)量科技成果，聯(lián)合區(qū)內(nèi)外高等院校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)共同實施；支持高等院校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、技術(shù)推廣服務(wù)等單位牽頭承擔(dān)以社會生態(tài)效益為主、公益性較強(qiáng)的項目。

（一）企業(yè)牽頭承擔(dān)的前引導(dǎo)項目，給予不超過項目總投資額（不包括土地、廠房等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)）30%、最高500萬元的財政資金支持，立項后依據(jù)項目實施進(jìn)度分年度撥付；

（二）高等院校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、技術(shù)推廣服務(wù)等單位牽頭承擔(dān)的前引導(dǎo)項目，給予最高500萬元的財政資金支持，立項后依據(jù)項目實施進(jìn)度分年度撥付。企業(yè)參與的項目，企業(yè)須按照獲撥財政資金與自籌資金3:7的比例進(jìn)行配套。

第十一條??后支持項目重點支持企業(yè)自行轉(zhuǎn)化應(yīng)用科技成果取得技術(shù)升級實效或顯著經(jīng)濟(jì)效益，且未獲得財政資金支持（技術(shù)交易補(bǔ)助資金除外）的項目。根據(jù)項目實施成效，經(jīng)評估審定后給予不超過項目總投資額30%、最高500萬元的財政資金支持。

第十二條??支持國家科技進(jìn)步獎和國家技術(shù)發(fā)明獎獲獎成果、院士團(tuán)隊重大重點科技成果在自治區(qū)轉(zhuǎn)化落地，鼓勵各級政府、開發(fā)區(qū)管委會聚焦區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展重大需求，引進(jìn)轉(zhuǎn)化高價值科技成果，可視情按照“一事一議”方式給予最高1000萬元的財政資金支持。

第十三條??資金管理按照自治區(qū)財政廳相關(guān)科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定執(zhí)行。

第四章 ?申報條件

第十四條??科技成果條件。項目轉(zhuǎn)化的科技成果須為近5年產(chǎn)生，具有較高的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、實用性，達(dá)到區(qū)內(nèi)同類技術(shù)或產(chǎn)品領(lǐng)先水平，權(quán)屬明晰，無爭議，具有相應(yīng)權(quán)利證書、科技成果登記證書、行業(yè)管理部門審批證書、技術(shù)合同等證明材料，且具備以下條件之一：

（一）取得發(fā)明專利權(quán)、計算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的科技成果；

（二）疾病診斷和治療方法、新藥、醫(yī)療器械、農(nóng)藥、肥料、農(nóng)作物品種等行業(yè)管理部門確定的技術(shù)成果；

（三）經(jīng)自治區(qū)科技廳登記的應(yīng)用類技術(shù)成果；

（四）經(jīng)自治區(qū)相關(guān)行業(yè)主管部門驗收或鑒定的應(yīng)用類技術(shù)成果；

（五）省部級及以上科學(xué)技術(shù)獎勵、專利獎、發(fā)明獎。

第十五條??項目條件。

（一）項目符合國家、自治區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，根據(jù)國家和自治區(qū)相關(guān)規(guī)定，申報單位應(yīng)對成果轉(zhuǎn)化項目方案的安全、環(huán)保、科技倫理等風(fēng)險及應(yīng)對措施進(jìn)行評估，并完成相關(guān)審批程序。涉及醫(yī)藥、農(nóng)藥、肥料、添加劑、特種設(shè)備等國家專賣、?？丶疤厥庑袠I(yè)管理要求的，須獲得相應(yīng)行業(yè)管理部門的批準(zhǔn)許可；

（二）前引導(dǎo)項目轉(zhuǎn)化實施方案合理可行，目標(biāo)明確，市場或社會需求較大，商品化、產(chǎn)業(yè)化或應(yīng)用推廣前景良好，預(yù)期經(jīng)濟(jì)社會生態(tài)效益顯著；后支持項目已實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，并產(chǎn)生顯著經(jīng)濟(jì)效益。

第十六條??申報條件。

（一）申報單位應(yīng)具有獨(dú)立法人資格。申報單位為企業(yè)的，經(jīng)營狀況良好，具備相應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化能力或產(chǎn)業(yè)化條件；申報單位為高等院校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、技術(shù)推廣服務(wù)等單位的，應(yīng)具備科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)力量和必要支撐條件；

（二）項目負(fù)責(zé)人應(yīng)為實際主持轉(zhuǎn)化工作的人員，在相關(guān)領(lǐng)域具有較高技術(shù)水平，對產(chǎn)品或服務(wù)的市場前景有清晰的認(rèn)知，具備實施項目所必需的綜合管理能力；

（三）引進(jìn)人才申報項目應(yīng)提供與項目申報單位簽訂的引進(jìn)聘用合同或合作、服務(wù)協(xié)議等證明材料；

（四）項目負(fù)責(zé)人同期主持或參與自治區(qū)科技項目數(shù)不超過3項，其中主持項目數(shù)不超過2項（自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化類項目同期只能主持1項）；

（五）申報單位自申報之日前十二個月內(nèi)未發(fā)生生產(chǎn)安全事故，申報單位和項目負(fù)責(zé)人不在環(huán)保、消防、市場監(jiān)管重大違法行為和科研違規(guī)失信處罰影響期內(nèi)。

第五章 ?立項程序

第十七條??項目實行長年受理、分批評審，按照公開征集、組織申報、實地核查、形式審查、專家評審、審定立項等程序擇優(yōu)確定。

（一）公開征集。自治區(qū)科技廳根據(jù)自治區(qū)黨委和政府年度工作部署，聚焦自治區(qū)重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)需求，發(fā)布項目征集通知。

（二）組織申報。自治區(qū)行業(yè)管理部門以及市縣（區(qū)）、寧東能源化工基地、銀川經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技管理部門具體負(fù)責(zé)本部門（地區(qū)）項目的組織和受理工作。項目申報單位通過寧夏科技管理信息系統(tǒng)（以下簡稱“信息系統(tǒng)”）進(jìn)行網(wǎng)上申報。

（三）實地核查。自治區(qū)行業(yè)管理部門以及市縣（區(qū)）、寧東能源化工基地、銀川經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技管理部門具體負(fù)責(zé)本部門（地區(qū)）項目的實地核查工作，核查通過的可逐級推薦至自治區(qū)科技廳，并隨附推薦函和現(xiàn)場核查表。實地核查實行“首推負(fù)責(zé)制”，項目初始推薦部門對以下核查內(nèi)容負(fù)直接責(zé)任：

1.項目申報材料真實性、完整性、合規(guī)性；

2.項目申報單位和項目負(fù)責(zé)人條件的政策相符性；

3.項目轉(zhuǎn)化任務(wù)涉及的安全、環(huán)保、科技倫理審查情況。

（四）形式審查。自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)按照當(dāng)年度項目重點支持領(lǐng)域和方向?qū)ν扑]項目進(jìn)行形式審查，審查內(nèi)容包括：

1.項目轉(zhuǎn)化任務(wù)與年度申報指南的相符性；

2.項目申報材料的規(guī)范性、完整性；

3.項目申報單位和項目負(fù)責(zé)人的誠信情況；

4.項目推薦單位的實地核查情況。

（五）專家評審。自治區(qū)科技廳采取通訊、會議等評審方式，重點論證評審內(nèi)容：

1.申報項目轉(zhuǎn)化科技成果的先進(jìn)性、技術(shù)成熟度以及合法有效性；

2.申報項目轉(zhuǎn)化科技成果與轉(zhuǎn)化任務(wù)相符性；

3.前引導(dǎo)項目轉(zhuǎn)化方案的可行性，項目考核指標(biāo)和績效目標(biāo)科學(xué)合理性；后支持項目轉(zhuǎn)化成果與已取得經(jīng)濟(jì)效益相關(guān)性；

4.實施主體組織管理和資金保障能力以及資金預(yù)（決）算合理合規(guī)性；

5.項目查重、科技安全、科技倫理等情況。

（六）審定立項。自治區(qū)科技廳依據(jù)審查評審及年度科技成果轉(zhuǎn)化資金預(yù)算等情況確定擬立項的前引導(dǎo)項目和后支持項目，審定通過后，向社會公示5個工作日，公示無異議后聯(lián)合自治區(qū)財政廳下達(dá)項目計劃和資金文件。

（七）國家和自治區(qū)部署的重大工作任務(wù)，采取“一事一議”方式組織實施。

第十八條??項目立項后，自治區(qū)科技廳及時組織前引導(dǎo)項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行廉政風(fēng)險預(yù)警談話。

第十九條??前引導(dǎo)項目資金下達(dá)后，項目承擔(dān)單位與自治區(qū)科技廳簽訂項目合同（任務(wù)）書。

第六章 ?前引導(dǎo)項目綜合績效評價

第二十條 ?項目執(zhí)行期滿后，自治區(qū)科技廳同步組織開展綜合績效評價工作（簡稱“評價”）。

第二十一條 ?項目承擔(dān)單位須在項目到期后3個月內(nèi)完成評價準(zhǔn)備并通過信息系統(tǒng)提交評價申請材料。

逾期未提交評價申請的，由自治區(qū)科技廳聯(lián)合項目推薦部門對項目已開展的工作、階段性成果、經(jīng)費(fèi)使用情況等進(jìn)行評估，提出項目終止、專項資金追繳以及科研誠信處理意見后執(zhí)行。

第二十二條??項目因故不能按期完成須申請延期的，項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目到期前3個月內(nèi)提出延期申請，經(jīng)項目推薦單位提出意見報自治區(qū)科技廳審核批復(fù)后執(zhí)行。項目延期原則上只能申請1次，延期時間不超過1年。

第二十三條??項目評價以合同（任務(wù)）書確定的考核指標(biāo)、績效目標(biāo)和評價資料為依據(jù)，結(jié)論分為：通過、結(jié)題、未通過。

第二十四條??對已勤勉盡責(zé)，因市場風(fēng)險影響、不可抗拒因素或其他正當(dāng)理由導(dǎo)致未完成項目合同（任務(wù)）書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，給予“結(jié)題”結(jié)論的，不予追究項目失敗責(zé)任，不進(jìn)行科研失信處理，由自治區(qū)科技廳根據(jù)專家組評價意見，合理合規(guī)的已支出資金不予追繳，結(jié)余資金收回。

對無正當(dāng)理由未完成項目合同（任務(wù)）書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)的給予“未通過”結(jié)論，由自治區(qū)科技廳根據(jù)專家組評價意見，進(jìn)行專項資金追繳、結(jié)余資金收回以及科研違規(guī)誠信處理。

第二十五條??對“通過”和“結(jié)題”的項目，應(yīng)在評價工作結(jié)束之日起3個月內(nèi)，按規(guī)定通過信息系統(tǒng)提交電子版項目存檔材料，在線打印驗收評價證書后提交自治區(qū)科技廳審核。

第七章 ?管理監(jiān)督

第二十六條??前引導(dǎo)項目牽頭單位、項目負(fù)責(zé)人、考核指標(biāo)、自籌資金等事項不得擅自調(diào)整，因客觀原因必須調(diào)整的，由項目牽頭單位提出書面申請，經(jīng)項目推薦單位同意后報自治區(qū)科技廳審核。

除上述事項外，項目負(fù)責(zé)人根據(jù)轉(zhuǎn)化活動實際需要對其他事項進(jìn)行調(diào)整的，項目承擔(dān)單位應(yīng)按照國家和自治區(qū)有關(guān)規(guī)定完善管理制度，及時辦理調(diào)整手續(xù)，保障項目順利實施。

第二十七條??前引導(dǎo)項目由于不可抗力或其它客觀原因需終止的，由項目承擔(dān)單位提出終止申請，對已開展的工作、階段性成果等情況做出書面報告，并提供經(jīng)費(fèi)決算和審計報告。自治區(qū)科技廳審核并提出項目終止、專項資金追繳等意見后執(zhí)行。項目承擔(dān)單位不主動申請的，由項目推薦部門提出處理建議報自治區(qū)科技廳批復(fù)后執(zhí)行。

第二十八條??前引導(dǎo)項目因非正當(dāng)理由導(dǎo)致終止的，由項目推薦單位對項目實施情況、經(jīng)費(fèi)支出情況進(jìn)行評估并作出書面報告。自治區(qū)科技廳審核并提出項目終止、專項資金追繳以及科研誠信處理意見后執(zhí)行。

第二十九條??項目承擔(dān)單位應(yīng)主動接受科技、財政、審計等部門的監(jiān)督檢查和財務(wù)審計，建立經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督管理機(jī)制，前引導(dǎo)項目應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行項目預(yù)算，單獨(dú)核算、?？顚Ｓ?。

第三十條??自治區(qū)科技廳會同有關(guān)部門對項目開展全過程監(jiān)督和績效評價，對項目立項、實施與驗收等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督。項目承擔(dān)單位存在科研違規(guī)和失信行為的，按照國家和自治區(qū)科研誠信規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)處理；項目推薦部門以及項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等因未正確履職造成后果的，依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。

第八章 ?附 ?則

第三十一條??本辦法由自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)解釋，揭榜掛帥項目按《寧夏回族自治區(qū)重大科技項目“揭榜掛帥”實施辦法》執(zhí)行。

第三十二條??本辦法自2025年12月12日施行，有效期至2030年12月11日。原《寧夏回族自治區(qū)重大科技成果轉(zhuǎn)化項目管理暫行辦法》（寧科規(guī)發(fā)〔2022〕6號）同時廢止。