四川省科學(xué)技術(shù)廳等五部門關(guān)于印發(fā)《四川省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)工作指引（試行）》的通知

川科政〔2025〕14號(hào)

 

各有關(guān)部門（單位）：

為充分發(fā)揮我省科技創(chuàng)新資源優(yōu)勢，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)和激發(fā)高校院所、科研事業(yè)單位在科技成果轉(zhuǎn)化中的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，促進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合發(fā)展，按程序征求相關(guān)方面同意，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，科技廳會(huì)同教育廳、財(cái)政廳、省衛(wèi)生健康委、審計(jì)廳聯(lián)合制定了《四川省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)工作指引（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

 

四川省科學(xué)技術(shù)廳

四川省教育廳

四川省財(cái)政廳

四川省衛(wèi)生健康委

四川省審計(jì)廳

2025年10月28日

 

四川省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)工作指引（試行）

 

第一章總則

第一條為了充分發(fā)揮我省科技創(chuàng)新資源優(yōu)勢，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)和激發(fā)高校院所、科研事業(yè)單位在科技成果轉(zhuǎn)化中的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，促進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合發(fā)展，營造支持改革、鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失誤、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)牧己梅諊?，根?jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》《四川省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》等文件精神，結(jié)合實(shí)際，制定本指引。

第二條堅(jiān)持尊重規(guī)律、鼓勵(lì)創(chuàng)新，堅(jiān)持市場決定、政府引導(dǎo)。樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來”的原則，把因缺乏經(jīng)驗(yàn)先行先試出現(xiàn)的失誤與明知故犯行為區(qū)分開來，把國家尚無明確規(guī)定時(shí)的探索性行為與國家明令禁止后的有規(guī)不依行為區(qū)分開來，把為推動(dòng)改革的無意過失與謀取私利的故意行為區(qū)分開來。

第三條本指引所稱盡職免責(zé)是指在開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)過程中，因先行先試、缺乏經(jīng)驗(yàn)、不可抗力或者不可預(yù)見因素造成單位利益損失的，對(duì)有充分證據(jù)表明參與轉(zhuǎn)化人員勤勉盡職的，依規(guī)依紀(jì)依法予以免責(zé)，包括內(nèi)部考核扣分、激勵(lì)性獎(jiǎng)勵(lì)扣減、以及處分等處理事項(xiàng)。

第四條本指引適用于利用財(cái)政性資金設(shè)立的省屬高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)（以下簡稱“成果轉(zhuǎn)化單位”）。鼓勵(lì)中央在川高等學(xué)校、科研院所、國家實(shí)驗(yàn)室參照?qǐng)?zhí)行。

第五條科技廳會(huì)同財(cái)政廳、審計(jì)廳、教育廳、省衛(wèi)生健康委、省紀(jì)委監(jiān)委機(jī)關(guān)等按照職責(zé)分工，加強(qiáng)協(xié)同配合，共同指導(dǎo)支持成果轉(zhuǎn)化單位落實(shí)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化各項(xiàng)法規(guī)、政策制度和改革創(chuàng)新要求，實(shí)行審慎包容監(jiān)管，支持職務(wù)科技成果合法、合規(guī)、安心轉(zhuǎn)化。

 

第二章盡職要求

第六條成果轉(zhuǎn)化單位開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章要求，應(yīng)當(dāng)完善科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部管理制度，制定決策程序和內(nèi)控機(jī)制，建立健全審批、管理、運(yùn)營、權(quán)益分配等方面的工作規(guī)范及信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、重大事項(xiàng)報(bào)告等內(nèi)部控制制度，做到履職盡責(zé)有章可依。

第七條成果轉(zhuǎn)化單位參與科技成果轉(zhuǎn)化管理、服務(wù)與實(shí)施等活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)人員、管理人員，出于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的意愿，符合改革創(chuàng)新總體方向，沒有違反國家法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀(jì)和單位規(guī)章制度，履行集體決策程序、公開公示流程和監(jiān)督管理職責(zé)，盡到合理注意義務(wù)，沒有為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益的，視為已履行勤勉盡職義務(wù)。

科研人員在從事職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，主觀上積極推動(dòng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，沒有違反國家法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀(jì)和單位規(guī)章制度，嚴(yán)格履行與單位簽訂的賦權(quán)協(xié)議，盡到合理注意義務(wù)，沒有為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益的，視為已履行勤勉盡職義務(wù)。

對(duì)涉及本人近親屬等具有利害關(guān)系的人員和機(jī)構(gòu)參與的成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，參與轉(zhuǎn)化人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)報(bào)告且遵循回避原則。

第八條成果轉(zhuǎn)化單位領(lǐng)導(dǎo)人員盡職事項(xiàng)：

（一）建立有利于科技成果賦權(quán)和國有資產(chǎn)單列管理改革的制度；

（二）組織科技成果市場化定價(jià)（包括但不限于協(xié)議定價(jià)、第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估、技術(shù)市場掛牌交易）；

（三）履行集體決策程序；

（四）建立公開公示機(jī)制；

（五）盡到合理注意義務(wù)；

（六）履行監(jiān)督管理職責(zé)；

（七）其他應(yīng)履職盡職的事項(xiàng)。

第九條成果轉(zhuǎn)化單位科技成果轉(zhuǎn)化管理人員盡職事項(xiàng)：

（一）科技成果實(shí)行單列管理；

（二）市場化定價(jià)的監(jiān)督管理；

（三）科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)管理；

（四）轉(zhuǎn)化流程合規(guī)性管理；

（五）過程留痕與檔案管理；

（六）落實(shí)科技成果登記統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度；

（七）涉及專利開放許可的，按要求提交專利開放許可聲明；

（八）其他應(yīng)履職盡職的事項(xiàng)。

第十條成果轉(zhuǎn)化單位科研人員盡職事項(xiàng)：

（一）如實(shí)披露技術(shù)成熟度與轉(zhuǎn)化潛在風(fēng)險(xiǎn)；

（二）配合成果承接方完成技術(shù)交付；

（三）積極配合成果承接方解決轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)的技術(shù)問題；

（四）其他應(yīng)履職盡職的事項(xiàng)。

 

第三章免責(zé)情形

第十一條成果轉(zhuǎn)化單位領(lǐng)導(dǎo)人員在勤勉盡職前提下，開展科技成果權(quán)屬制度改革及成果轉(zhuǎn)化決策，出現(xiàn)以下情形的，不追究其相關(guān)責(zé)任。

（一）認(rèn)真落實(shí)國家、省相關(guān)工作規(guī)定要求，嚴(yán)格執(zhí)行單位相關(guān)管理制度，在工作中大膽創(chuàng)新、積極作為，出現(xiàn)失誤但沒有造成重大損失的；

（二）通過第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估、技術(shù)市場掛牌交易、拍賣或者通過協(xié)議定價(jià)等市場化方式確定科技成果價(jià)格，并按照規(guī)定在本單位公示期滿無異議，但科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)格發(fā)生變化的；

（三）雖已履行集體決策程序和監(jiān)督管理職責(zé)，但因管理人員或者科研人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中存在惡意隱瞞關(guān)聯(lián)交易行為，導(dǎo)致單位利益受損的；

（四）在賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長期使用權(quán)過程中，將賦權(quán)成果轉(zhuǎn)讓給科研人員，因行業(yè)政策變化、市場行情變化、不可預(yù)知或者不可抗力因素導(dǎo)致科研人員創(chuàng)業(yè)失敗或者成果轉(zhuǎn)化企業(yè)經(jīng)營業(yè)績不好，單位國有資產(chǎn)減損或者無法收回收益的；

（五）按照規(guī)定以科技成果作價(jià)投資或者橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，因行業(yè)政策變化、市場行情變化、不可預(yù)知或者不可抗力因素導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化企業(yè)經(jīng)營不善，單位國有資產(chǎn)減損或者無法收回收益的；

（六）未能在合適時(shí)機(jī)減持或者退出作價(jià)投資形成的國有股權(quán)，導(dǎo)致單位無法獲得更大收益的；

（七）依法依規(guī)對(duì)職務(wù)科技成果進(jìn)行清算、處置不良無形資產(chǎn)等業(yè)務(wù)中，處置所得低于預(yù)期價(jià)值但不低于市場公允價(jià)值的；

（八）其他應(yīng)當(dāng)免責(zé)的情形。

第十二條成果轉(zhuǎn)化單位管理人員在勤勉盡職前提下，管理科技成果權(quán)屬改革及成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)，出現(xiàn)以下情形的，不追究其相關(guān)責(zé)任。

（一）按照規(guī)章制度、內(nèi)控機(jī)制、規(guī)范流程開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，采取合理的市場化定價(jià)機(jī)制對(duì)科技成果價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，但后續(xù)產(chǎn)生較大價(jià)值變化的；

（二）在探索職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的具體路徑和模式中，因行業(yè)政策變化、市場行情變化、不可預(yù)知或者不可抗力因素影響，導(dǎo)致單位利益受損的；

（三）管理人員雖已履行關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)定程序，但仍因領(lǐng)導(dǎo)干部、科研人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中存在關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致單位利益受損的；

（四）管理人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化或者合規(guī)整改中，按照內(nèi)部管理規(guī)定選擇第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，并根據(jù)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估結(jié)果開展工作，導(dǎo)致單位利益受損的；

（五）管理人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過程中，雖已履行公示等相關(guān)規(guī)定程序，但仍因成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)引起職務(wù)科技成果權(quán)屬、獎(jiǎng)酬分配等爭議的；

（六）其他應(yīng)當(dāng)免責(zé)的情形。

第十三條成果轉(zhuǎn)化單位科研人員履行勤勉盡職義務(wù)，不存在關(guān)聯(lián)交易行為，沒有為自己或者他人謀取不正當(dāng)利益的，在科技成果使用、處置和收益中出現(xiàn)的過錯(cuò)，以糾正為主，一般情況下不予追責(zé)。

第十四條在執(zhí)行盡職免責(zé)內(nèi)部認(rèn)定或者部門認(rèn)定并予以免責(zé)后，又有新證據(jù)表明，參與轉(zhuǎn)化人員存在弄虛作假、隱瞞不報(bào)或者違法違紀(jì)等情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)予以追究責(zé)任。

 

第四章免責(zé)認(rèn)定

第十五條各單位和部門應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是原則，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為定性標(biāo)準(zhǔn)，依法依規(guī)開展科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)認(rèn)定和復(fù)核。

（一）工作組織。成果轉(zhuǎn)化單位建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)內(nèi)部認(rèn)定制度和規(guī)范流程，對(duì)管理權(quán)限范圍的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)開展盡職免責(zé)認(rèn)定，明確內(nèi)部認(rèn)定工作牽頭部門，建立單位內(nèi)部科研、財(cái)務(wù)、國資、人事、審計(jì)等多部門協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，也可以組建認(rèn)定工作小組或者委托第三方開展認(rèn)定。

（二）內(nèi)部認(rèn)定程序。成果轉(zhuǎn)化單位認(rèn)定對(duì)象提出盡職免責(zé)申請(qǐng)，認(rèn)定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理并組織開展調(diào)查核實(shí)。認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，認(rèn)真細(xì)致開展盡職免責(zé)內(nèi)部認(rèn)定調(diào)查，客觀公正收集證據(jù)材料，充分聽取認(rèn)定對(duì)象的意見，認(rèn)定意見經(jīng)成果轉(zhuǎn)化單位黨委（黨組）會(huì)、或者黨政聯(lián)席會(huì)、或者辦公會(huì)審議確定。

（三）內(nèi)部復(fù)核程序。認(rèn)定意見確定后，應(yīng)征求認(rèn)定對(duì)象意見。認(rèn)定對(duì)象如有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出復(fù)核申請(qǐng)。經(jīng)復(fù)核，若有證據(jù)證明認(rèn)定意見錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)重新認(rèn)定；若無證據(jù)證明認(rèn)定意見錯(cuò)誤的，應(yīng)及時(shí)告知認(rèn)定對(duì)象。

第十六條相關(guān)省級(jí)主管部門按照職責(zé)分工，指導(dǎo)支持成果轉(zhuǎn)化單位落實(shí)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化各項(xiàng)制度要求。有關(guān)職能部門在對(duì)成果轉(zhuǎn)化單位開展監(jiān)督檢查過程中，對(duì)相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)是否符合本指引盡職免責(zé)條款存有明顯疑問或者較大異議的，可轉(zhuǎn)科技廳認(rèn)定?？萍紡d會(huì)同擬認(rèn)定單位的省級(jí)主管部門組成盡職免責(zé)聯(lián)合認(rèn)定調(diào)查組，對(duì)相關(guān)事宜進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，在30日內(nèi)出具認(rèn)定意見并反饋有關(guān)職能部門，認(rèn)定意見可作為監(jiān)督檢查的重要依據(jù)。

第十七條認(rèn)定意見分為符合免責(zé)條件、基本符合免責(zé)條件、不符合免責(zé)條件三類：

（一）符合免責(zé)條件是指被認(rèn)定對(duì)象切實(shí)制定完善管理制度、認(rèn)真履行程序和規(guī)定職責(zé)，符合本指引所列盡職免責(zé)情形，應(yīng)當(dāng)予以免責(zé)。

（二）基本符合免責(zé)條件是指被認(rèn)定對(duì)象基本履行工作職責(zé)，基本符合本指引盡職免責(zé)情形，但在管理制度、內(nèi)部決策程序和風(fēng)險(xiǎn)防控中還存在瑕疵、仍需改進(jìn)，發(fā)現(xiàn)的問題不是導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化單位利益損失的直接原因。

（三）不符合免責(zé)條件是指被認(rèn)定對(duì)象未履行程序或者規(guī)定職責(zé)，導(dǎo)致公共利益出現(xiàn)明顯損失，應(yīng)當(dāng)予以追責(zé)。

認(rèn)定意見可作為成果轉(zhuǎn)化單位接受巡視、審計(jì)、監(jiān)督檢查等工作的重要依據(jù)。

第十八條成果轉(zhuǎn)化單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)認(rèn)定結(jié)果，深入分析問題原因，改進(jìn)完善工作制度機(jī)制，強(qiáng)化工作管理，杜絕失誤和錯(cuò)誤重復(fù)發(fā)生，切實(shí)提高科技成果轉(zhuǎn)化效能。

 

第五章附則

第十九條本指引由科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十條本指引自2025年11月28日起施行，試行兩年。