云南省科技廳 云南省財政廳關(guān)于印發(fā) 《云南省中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金項目管理辦法》的通知

云科規(guī)〔2025〕7號

各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步規(guī)范和加強我省中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金項目管理，提高項目管理和實施成效，提升區(qū)域創(chuàng)新能力，省科技廳、省財政廳聯(lián)合制定了《云南省中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金項目管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

 

云南省科學(xué)技術(shù)廳　云南省財政廳

2025年10月29日

（此件公開發(fā)布）

 

中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金項目管理辦法

 

第一章　總　則

 

第一條　為規(guī)范我省中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金項目（以下簡稱引導(dǎo)資金項目）管理，提高項目管理和實施成效，提升區(qū)域創(chuàng)新能力，根據(jù)《中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法》（財教〔2023〕276號）和省級科技計劃項目和資金管理辦法的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際制定本辦法。

第二條　本辦法所稱引導(dǎo)資金項目，是指我省使用中央財政引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金立項支持的科技計劃項目。通過項目的實施，促進(jìn)落實國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和科技改革發(fā)展政策、優(yōu)化區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境、提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力、推動區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

第三條　引導(dǎo)資金項目由云南省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）、云南省財政廳（以下簡稱省財政廳），按照職責(zé)分工共同管理。

省科技廳負(fù)責(zé)組織項目申報、審核立項、監(jiān)督管理，提出引導(dǎo)資金分配方案，按規(guī)定開展預(yù)算績效管理等工作。

省財政廳會同省科技廳確定引導(dǎo)資金分配原則、分配標(biāo)準(zhǔn)、支持重點，依據(jù)引導(dǎo)資金分配方案下達(dá)資金，指導(dǎo)開展預(yù)算績效管理等工作。

 

第二章　申報與立項

 

第四條　引導(dǎo)資金支持以下方面：

（一）重大科技任務(wù)。主要支持中央科技委員會決策部署以云南省為主實施、需要中央財政予以支持的重大科技任務(wù)。

（二）區(qū)域科技創(chuàng)新體系建設(shè)。主要支持云南省區(qū)域科技創(chuàng)新體系建設(shè)，包括國家和省級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、國家農(nóng)業(yè)科技園區(qū)、可持續(xù)發(fā)展議程創(chuàng)新示范區(qū)等區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新主體，開展科技創(chuàng)新服務(wù)平臺建設(shè)、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等。

（三）科技創(chuàng)新基地建設(shè)。主要支持省級及以上科技創(chuàng)新基地（含新型研發(fā)機構(gòu)），圍繞云南經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重點領(lǐng)域的創(chuàng)新需求，開展科研平臺能力提升、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)等。

（四）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。主要支持各類創(chuàng)新主體圍繞重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新需求，在云南對科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等。

（五）基礎(chǔ)研究。主要支持聚焦探索未知的科學(xué)問題，結(jié)合云南基礎(chǔ)研究區(qū)域布局，開展目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究和自由探索類基礎(chǔ)研究。

第五條　省科技廳根據(jù)具體項目的科研范式和創(chuàng)新路徑，強化自上而下主動布局與自下而上自主申報相結(jié)合，綜合運用公開競爭、定向擇優(yōu)等多種方式遴選組織項目。

第六條　申報項目應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

（一）符合項目申報指南或通知要求；

（二）項目實施期一般不超過2年，根據(jù)項目的定位、實施內(nèi)容，有針對性地確定績效目標(biāo)；

（三）具備按時完成項目的科研團(tuán)隊和必要的科研基礎(chǔ)條件，具有健全的內(nèi)部控制制度、規(guī)范的會計核算制度和完成項目所需的組織管理能力；

（四）上一年度有研究與開發(fā)經(jīng)費支出，資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%，具備足額提供自籌經(jīng)費的能力；

（五）已從中央基建投資渠道獲得中央財政資金支持的項目，不予安排引導(dǎo)資金支持；

（六）項目申報單位和項目負(fù)責(zé)人近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法違規(guī)行為，未被列入科研失信及其他相關(guān)領(lǐng)域失信名單；

（七）項目承擔(dān)單位對申報項目的真實性、準(zhǔn)確性和資金使用的合規(guī)性、安全性負(fù)主體責(zé)任，并按規(guī)定要求實施項目，開展預(yù)算績效管理等工作，自覺接受監(jiān)督。

第七條　省科技廳會同省財政廳及時發(fā)布引導(dǎo)資金項目年度申報通知，明確資金支持重點、支持方式及標(biāo)準(zhǔn)等。

第八條　項目實行網(wǎng)絡(luò)申報。申報單位通過云南省科技管理信息系統(tǒng)（以下簡稱信息系統(tǒng)）逐級申報。申報時應(yīng)如實填寫項目實施主體、目標(biāo)任務(wù)、績效目標(biāo)、預(yù)算規(guī)模及結(jié)構(gòu)、實施期限等情況。涉密項目不得通過網(wǎng)絡(luò)申報，按保密程序向省科技廳提交有關(guān)材料。

第九條　根據(jù)年度申報通知，省級相關(guān)部門（單位）及時組織本部門（單位）開展項目申報。州（市）科技主管部門會同本級財政部門組織開展本地區(qū)項目申報、審核匯總、日常監(jiān)管，按規(guī)定開展預(yù)算績效管理等工作。

第十條　省科技廳或科技管理支撐服務(wù)部門對項目申報材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行在線審查，合格的予以受理。

第十一條　申報受理后的項目，按下列程序組織遴選。

（一）省科技廳或受省科技廳委托的科技管理支撐服務(wù)部門負(fù)責(zé)組織項目的初審工作，重點審查內(nèi)容包括：年度申報通知匹配性審查、項目負(fù)責(zé)人審查、申報單位及參與單位審查、項目查重等內(nèi)容。

（二）省科技廳制定評審方案，明確評審目的、評審內(nèi)容、評審標(biāo)準(zhǔn)、評審方式、評審指標(biāo)及打分表、項目分組、專家組構(gòu)成等內(nèi)容。根據(jù)項目申報情況，可采取網(wǎng)絡(luò)評審、會議（視頻）評審等一種或多種評審方式進(jìn)行。

（三）省科技廳或受省科技廳委托的科技管理支撐服務(wù)部門，根據(jù)評審方案組織項目評審。

參與技術(shù)評審的專家應(yīng)主要選取活躍在科研一線、熟悉評審項目相關(guān)領(lǐng)域的專家。技術(shù)評審重點針對項目目標(biāo)定位及考核指標(biāo)設(shè)置的合理性、研究內(nèi)容與目標(biāo)實現(xiàn)的關(guān)聯(lián)性、技術(shù)路線與實施方案的合理性、研發(fā)基礎(chǔ)及支撐條件、組織運行與管理、風(fēng)險分析、績效目標(biāo)設(shè)置合理性等方面進(jìn)行量化評價，并對是否推薦立項支持提出明確意見。

參與預(yù)算評審的專家應(yīng)選取熟悉預(yù)算管理、資金制度、績效評價的專家。預(yù)算評審重點對項目總體申報額度、資金預(yù)算目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟(jì)合理性等方面進(jìn)行量化評價，并對項目總體預(yù)算提出明確評價意見。

（四）評審結(jié)果根據(jù)專家組評價意見、綜合評分及專家推薦率綜合確定，其中綜合評分為技術(shù)評審平均分與預(yù)算評審平均分，原則上按9:1比例加總后的分?jǐn)?shù)。對超過半數(shù)專家不推薦、綜合評分或預(yù)算評審得分低于75分（不含）的項目，原則上不予立項。省科技廳項目管理部門參考評審結(jié)果，擇優(yōu)遴選符合條件的項目進(jìn)入儲備項目庫。

（五）省科技廳廳務(wù)會審定（審議）引導(dǎo)資金立項項目入庫建議和引導(dǎo)資金分配方案建議，資金額度超過500萬元的項目，還須經(jīng)省科技廳黨組會議審定。

（六）審議通過的項目，在省科技廳門戶網(wǎng)站和“陽光云財一網(wǎng)通”平臺（涉企項目）向社會公示，公示期7日（涉及國家秘密的內(nèi)容除外）。

（七）經(jīng)公示無異議的項目納入預(yù)算項目庫，并向省財政廳提出年度引導(dǎo)資金分配方案。

（八）省科技廳根據(jù)引導(dǎo)資金分配方案，從預(yù)算項目庫中編制引導(dǎo)資金年度科技計劃，完成會簽、報批等程序，下達(dá)立項通知。

（九）省財政廳依據(jù)引導(dǎo)資金分配方案，及時下達(dá)資金。

（十）經(jīng)批準(zhǔn)簽訂項目合同、撥付引導(dǎo)資金的項目納入立項項目庫管理。

（十一）正式下達(dá)資金后7個工作日內(nèi)，在“陽光云財一網(wǎng)通”平臺進(jìn)行涉企項目結(jié)果公示。

第十二條　省科技廳提高項目申報和資金安排、管理的信息化水平，實現(xiàn)信息系統(tǒng)和‘陽光云財一網(wǎng)通’等規(guī)定數(shù)據(jù)平臺的共聯(lián)共享。

 

第三章　實施與管理

 

第十三條　項目立項后，項目承擔(dān)單位、項目推薦部門與省科技廳或受省科技廳委托的項目管理部門、科技管理支撐服務(wù)部門，就項目目標(biāo)、研發(fā)內(nèi)容、考核指標(biāo)、績效目標(biāo)、資金預(yù)算、進(jìn)度計劃、實施期限、科技報告、技術(shù)合同登記及實施各方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行約定，簽訂項目合同書，并提交科研誠信承諾書。

項目承擔(dān)單位在收到簽訂項目合同書通知后30天內(nèi)，應(yīng)完成所有合同書簽訂程序。項目承擔(dān)單位無正當(dāng)理由逾期未提交項目合同書視為主動放棄該項目。

第十四條　省科技廳采取多種方式開展項目中期評估，對財政支持經(jīng)費200萬元及以上的項目，最多開展1次過程評估；財政支持經(jīng)費200萬元以下的項目，按照分級負(fù)責(zé)原則，由屬地科技主管部門最多開展1次過程評估。

第十五條　項目實施過程中，項目推薦部門負(fù)責(zé)開展項目監(jiān)督。主要對自籌資金按時到位情況、項目資金使用情況、項目執(zhí)行情況、項目任務(wù)按期完成情況、項目按時驗收情況等進(jìn)行監(jiān)督和督促，審核項目變更等重大事項，及時向省科技廳報送有關(guān)情況。

第十六條　項目執(zhí)行期間，合同書內(nèi)容原則上不得調(diào)整，確需調(diào)整的，由項目承擔(dān)單位提出書面申請，經(jīng)項目推薦部門審核，報省科技廳審批。在研究方向不變、不降低項目合同書約定的指標(biāo)前提下，項目承擔(dān)單位經(jīng)充分論證，可以自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線。

（一）項目期限變更。項目執(zhí)行期變更應(yīng)在項目到期前3個月提出，延長期限不得超過1年，限延期1次。

（二）項目撤銷。因客觀原因?qū)е马椖繜o法實施、未開展實質(zhì)性研發(fā)活動，項目承擔(dān)單位應(yīng)及時向省科技廳申請撤銷項目。省科技廳審核同意后，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時退回（交回）全部財政資金。項目撤銷后，原項目合同書不再執(zhí)行。

（三）項目終止。項目終止由項目承擔(dān)單位或項目推薦部門提出申請，也可由省科技廳依職權(quán)終止。省科技廳審議同意終止后，發(fā)出項目終止通知書。對終止的項目停止后續(xù)撥款。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照要求及時退回（交回）經(jīng)第三方審計、現(xiàn)場核查認(rèn)定的尚未使用和使用不符合規(guī)定的已撥財政資金。

第十七條　項目承擔(dān)單位應(yīng)嚴(yán)格按項目合同書和資金預(yù)算書使用經(jīng)費。涉及政府采購的，應(yīng)當(dāng)按照政府采購法律法規(guī)和有關(guān)制度執(zhí)行。

第十八條　項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項目執(zhí)行期滿3個月內(nèi)，在信息系統(tǒng)中提交驗收申請和驗收材料。項目推薦部門審查通過后，向省科技廳或科技管理支撐服務(wù)部門申請驗收。實施期內(nèi)已全面完成項目合同書所規(guī)定各項指標(biāo)的，可申請?zhí)崆膀炇铡?span lang="EN-US">

第十九條　項目驗收以項目合同書、實施過程中經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整的內(nèi)容為依據(jù)，對項目實施的組織管理、目標(biāo)任務(wù)完成和項目資金使用情況等進(jìn)行一次性綜合績效評價。項目取得的研究成果應(yīng)標(biāo)注“云南省中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金項目資助”（英文標(biāo)注：“Supported by Central Guidance for Local Science and Technology Development Fund Project”）字樣及項目編號。

驗收評價的主要內(nèi)容有：

（一）項目合同書規(guī)定的研究開發(fā)內(nèi)容和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的完成情況；

（二）項目知識產(chǎn)權(quán)（包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）的獲得、保護(hù)和管理情況；

（三）項目經(jīng)費使用的合法性、合規(guī)性、合理性，對項目結(jié)余經(jīng)費進(jìn)行審核確認(rèn)；

（四）項目驗收材料的完備性、規(guī)范性；

（五）項目組人員履職情況和人才培養(yǎng)情況；

（六）項目執(zhí)行的總體質(zhì)量和社會經(jīng)濟(jì)效益。

第二十條　項目驗收結(jié)論分為通過驗收、不通過驗收和結(jié)題3類。

（一）通過驗收。項目各項考核指標(biāo)和任務(wù)完成度達(dá)到90%以上，項目經(jīng)費到位且使用合理合規(guī)，通過驗收。

（二）不通過驗收。凡具有下列情況之一，為不通過驗收。

1.項目指標(biāo)任務(wù)完成程度整體低于60%，或者約束性指標(biāo)任意一項未完成的；

2.實施過程中出現(xiàn)重大問題，未能解決和作出說明，或研究開發(fā)過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；

3.項目財政資金使用不符合規(guī)定要求的，財務(wù)驗收結(jié)論為“不通過”的；

4.提供虛假驗收材料的；

5.其他不符合通過驗收情形的。

（三）結(jié)題。對基本完成合同書規(guī)定內(nèi)容，經(jīng)費使用合理，且有證據(jù)證明項目承擔(dān)單位已按合同書或者其他要求開展研發(fā)工作，勤勉盡責(zé)，但部分考核指標(biāo)確因不可抗因素導(dǎo)致無法完成的，給予結(jié)題。

第二十一條　通過驗收的項目，涉及分期撥付資金的，撥付剩余資金，結(jié)余資金留歸項目承擔(dān)單位繼續(xù)使用，由項目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出。驗收結(jié)論為不通過驗收或結(jié)題的項目，涉及分期撥付資金的，不再撥付剩余資金，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照要求及時退回（交回）經(jīng)第三方審計、現(xiàn)場核查認(rèn)定的，尚未使用和使用不符合規(guī)定的已撥財政資金。

第二十二條　省科技廳對驗收結(jié)果進(jìn)行公示，對通過驗收且公示無異議的項目，在信息系統(tǒng)內(nèi)簽發(fā)項目驗收證書。

第二十三條　省科技廳項目管理部門、受省科技廳委托的項目管理部門負(fù)責(zé)項目的管理和監(jiān)督工作，并進(jìn)行全過程的指導(dǎo)服務(wù)。

第二十四條　省科技廳建立完善項目科研誠信管理制度，在項目指南編制咨詢、申報、立項評審、項目實施、結(jié)題驗收、評估及成果發(fā)表等科技活動中，全過程實施誠信承諾制度。

第二十五條　省科技廳對參與項目申報、受理、評審、立項、執(zhí)行、抽查、評估、驗收等管理和服務(wù)全過程各責(zé)任主體實施科技信用評級，并將其信用評級信息作為相關(guān)工作的決策依據(jù)。

 

第四章　附　則

 

第二十六條　本辦法自2025年12月1日起施行，由省科技廳、省財政廳負(fù)責(zé)解釋。

本辦法未予明確的其他事項，參照云南省科技計劃項目和資金有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。